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公告日期：2021-11-10
债券简称： 20 工投 01 债券代码： 163657
西安工业投资集团有限公司
（住所： 陕西省西安市雁塔南路 391 号）
2020 年公开发行公司债券（第一期）
2020 年度受托管理事务报告
债券受托管理人：
（住所：北京市西城区金融大街 8 号）
2021 年 6 月
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重要声明
华融证券股份有限公司（下称“华融证券”或“受托管理人”）编制本报告的内容
及信息均来源于西安工业投资集团有限公司（下称“公司”、 “发行人”）对外公布的
《 西安工业投资集团有限公司 2020 年年度报告》等相关公开信息披露文件以及第
三方中介机构出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华融证券所作的承诺
或声明。
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目 录
重要声明.........................................................1
目 录............................................................2
第一章 本期债券概况 ..............................................3
第二章 发行人 2020 年度经营和财务状况 .............................5
第三章 受托管理人履行职责情况 ...................................13
第四章 发行人募集资金使用情况 ...................................14
第五章 内外部增信机制、偿债保障措施变化情况 .....................15
第六章 发行人本期债券本息偿付情况 ...............................16
第七章 债券持有人会议召开情况 ...................................17
第八章 本期债券跟踪评级情况 .....................................18
第九章 负责处理与公司债券相关事务专人变动情况 ...................19
第十章 其他事项 .................................................20
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第一章 本期债券概况
一、发行人名称：
中文名称： 西安工业投资集团有限公司
英文名称： Xi’an Industrial Investment Group Co., Ltd
二、核准文件和核准规模
经中国证监会“证监许可﹝2019﹞1483 号”文核准，发行人获准向合格投资
者公开发行面值总额不超过 12 亿元的公司债券。
根据上述核准情况，自 2020 年 6 月 15 日至 2020 年 6 月 17 日期间，发行人公
开发行了 2020 年公开发行公司债券（第一期） （简称“20 工投 01”，债券代码
“163657”），发行规模 8 亿元。
三、公司债券的基本情况
1、债券名称： 西安工业投资集团有限公司 2020 年公开发行公司债券（第一期）
（以下简称：本期债券） 。
2、 债券简称： “20 工投 01”；债券代码： “163657”。
3、发行主体： 西安工业投资集团有限公司。
4、债券期限： 3+2。
5、发行规模：人民币 8 亿元。
6、债券利率：票面年利率为 3.90%。
7、还本付息的方式及支付金额： 本期债券采用单利按年计息，不计复利。每
年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。
8、债券起息日、付息日和兑付日： “20 工投 01”的起息日为 2020 年 6 月 17 日；
付息日为 2021 年至 2025 年每年的 6 月 17 日，若债券持有人在第 3 年末行使回售
选择权，则回售部分债券的付息日为 2021 年至 2023 年每年的 6 月 17 日。（如遇
非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息） ；兑付
日为 2025 年 6 月 17 日，若债券持有人在第 3 年末行使回售选择权，则回售部分债
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券的兑付日为 2023 年 6 月 17 日（ 如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日；
顺延期间付息款项不另计利息）。
9、担保方式： 本期债券为无担保债券。
10、信用级别及资信评级机构： 经联合信用评级有限公司综合评定，发行人
的主体信用等级为 AA+，评级展望稳定，本期债券信用等级为 AA+。……
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