公告日期：2021-08-30

西安工业投资集团有限公司

公司债券半年度报告

（2021 年）

二〇二一年八月

重要提示

发行人承诺将及时、公平地履行信息披露义务。

本公司董事、高级管理人员已对半年度报告签署书面确认意见。公司监事会（如有）已对半年度报告提出书面审核意见，监事已对半年度报告签署书面确认意见。

本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

本公司半年度报告中的财务报告未经审计。

重大风险提示

2021 年度公司面临的重大风险事项与《西安工业投资集团有限公司 2020 年公开发行
债券募集说明书》、《西安工业投资集团有限公司公司债券 2020 年半年度报告》相比未出现重大变化，投资者可访问上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）查阅相关公告

（一）财务风险

1、投资收益占比较高的风险

2018 年、2019 年、2020 年及 2021 年上半年，公司营业利润分别为 41,401.70 万元、
45,673.87 万元、87,414.74 万元和 87,344.91 万元，公司的投资收益分别为 41,122.21 万元、
35,865.64 万元、45,678.86 万元和 55,290.15 万元。公司投资收益保持在较高水平，利润来源中投资收益占比较高，若未来公司不能持续获得较好的投资收益，可能对公司未来的盈利能力产生影响。

（二）经营风险

1、公司收入依赖子公司的风险

公司为投资控股型企业，公司子公司及参股公司数量众多且具体业务由各子公司负责
经营。截至 2021 年 6 月 30 日，公司合并口径总资产 4,452,318.69 万元，净资产
1,288,825.79 万元，资产负债率为 70.97%；2018 年-2021 年 6 月 30 日，公司合并口径实
现营业收入分别为 690,014.21 万元、965,706.33 万元、1,588,852.02 万元和 1291906.32 万
元，净利润分别为 31,347.32 万元、34,543.89 万元、66,998.94 万元和 74,869.37 万元。目
前，公司直接持有上市公司陕鼓动力 5.16%的股份，公司全资子公司陕鼓集团持有 58.20%的股份，公司直接间接合计持有陕鼓动力 63.36%的股份。公司合并报表口径的净利润主要来自于陕鼓动力，公司内部其他企业的盈利能力较弱。公司盈利能力和偿债能力受子公司和参股公司经营业绩、分红政策变化等因素影响。

2、与公司经营及其模式相关的风险

公司是西安市委、市政府为加快推进工业国企改革，促进经济结构调整而成立的国有独资公司，是市政府授权的国有资产经营管理机构，在进行市场化经营、实现经济效益的同时，还承担着一定的国企改制的职能。地方政府对公司的未来发展方向、经营决策、组织结构等方面存在影响的可能性，从而在一定程度上影响公司的运营和发展，对公司的法人治理结构产生一定的影响。

3、法律及合规风险

公司下属子公司众多，业务涉及行业多且地域分布广阔，可能无法根据中国及境外法律法规环境相关变化，及时改进和调整自身的业务管理惯例和行为规范。公司的业务及经营本身可能涉及法律诉讼，且公司也可能不时面临监管行动。公司须接受中国及境外监管机构的定期检查，监管机构可能会对公司作出处罚、罚款及其他惩处。

（三）管理风险

1、下属子公司历史遗留问题的风险

2004 年 9 月，西安工业投资集团的前身“西安工业资产经营公司”挂牌成立。市政府
先后将陕鼓集团、标准集团、西安西无二电子信息集团、陕西重型机器厂等 65 户市属及省属企业划入公司管理。

基于上述原因，公司下属子公司众多，其中部分子公司已长时间未进行生产经营，可能存在历史遗留问题，虽然公司对历史遗留问题进行了合理的预计和财务处理，但仍可能存在部分历史遗留问题对公司的利润和负债产生不利影响。

2、董事会成员不满足《公司法》和《公司章程》要求的风险

公司董事会现有董事 4 人，由西安市政府任命。《公司法》规定国有独资公司董事会应有职工代表，《公司章程》规定的董事会成员为 5 人。存在与《公司法》、《公司章程》规定不一致的情况，影响公司治理的规范性。

3、多元化经营风险

公司旗下子公司的业务涉及绿色能源、制造业、工程承包、投资等多个行业和领域，上述行业虽然在一定程度上具有互补性，有利于公司发挥集团的整体优势和……
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