公告日期：2021-06-30

债券简称： 20 铁发 01债券简称： 20 铁发 02债券代码： 163463债券代码： 163464

山东铁路发展基金有限公司公司债券

受托管理事务报告

（ 2020 年度）

受托管理人（住所：上海市广东路 689 号）二〇二〇年六月

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重要声明海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）编制本报告的内容及信息均来源于山东铁路发展基金有限公司（以下简称“发行人”、 “公司”或“山东铁发”）对外公布的《 山东铁路发展基金有限公司 2020 年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺或声明。

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目 录

第一章 公司债券概况 ..............................................................................4

第二章 发行人 2020 年度经营和财务状况 ............................................7

第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ............................12

第四章 公司债券增信措施的有效性及偿债保障措施的执行情况 ....15

第五章 公司债券本息偿付情况 ............................................................16

第六章 债券持有人会议召开情况 ........................................................17

第七章 公司债券跟踪评级情况 ............................................................18

第八章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 ....................19

第九章 受托管理人职责履行情况 ........................................................20

第十章 其他情况 ....................................................................................21

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第一章 公司债券概况

一、核准文件和核准规模2020 年 2 月 3 日，经中国证监会“证监许可【 2020】 196 号”文核准，发行人获准在中国境内面向合格投资者公开发行不超过 20 亿元的公司债券。

二、发行主体名称中文名称： 山东铁路发展基金有限公司英文名称： Shandong Railway Development Funds Co., Ltd.

三、公司债券的主要条款（一） 20 铁发 01

1、债券名称： 山东铁路发展基金有限公司公开发行 2020 年公司债券（第一期）（面向合格投资者）（品种一）。

2、债券简称及代码：简称为“20 铁发 01”，债券代码为“163463”。3、发行规模： 人民币10亿元。4、票面金额及发行价格：本期债券面值100元，按面值平价发行。5、债券品种的期限：本期债券为5年期固定利率。6、债券利率：本期债券票面利率为3.20%。7、 还本付息方式及支付金额：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至付息债权登记日收市时所持有的本期债券票面总额与对应的票面利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付债权登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金。

58、付息日： 本期债券的付息日为2021年至2025年每年的4月22日，前述日期如遇法定节假日或休息日，则兑付顺延至下一个交易日，顺延期间不另计息。9、兑付日： 本期债券兑付日期为2025年4月22日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日；顺延期间兑付款项不另计利息。10、担保方式：本次发行的公司债券无担保。11、发行时信用级别： 经中诚信国际信用评级有限责任公司综合评定，本公司的主体信用级别为AAA级，本期债券的信用级别为AAA级。12、最新跟踪信用级别及评级机构：在本期公司债券的存续期内， 中诚信国际信用评级有限责任公司将于本期债券发行主体及担保主体（如有）年度报告公布后两个月内完成该年度的定期跟踪评级，并根据上市规则于每一会计年度结束之日起6个月内披露上一年度的债……
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