公告日期：2021-06-30

债券简称： 20 国宏 01 债券代码： 163430.SH
洛阳国宏投资集团有限公司
（住所： 洛阳市洛龙区金城寨街 78 号 8 幢 6 层、 7 层)
公开发行 2020 年公司债券
受托管理事务报告
（ 2020 年度）
（ 住所： 深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座
22-25 层）
2021 年 6 月
1
重要声明本报告依据《 公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《 洛阳国宏投资集团有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券受托管理协议》（以下简称“受托管理协议”）、《洛阳国宏投资集团有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）、《 洛阳国宏投资集团有限公司 2020 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及洛阳国宏投资集团有限公司（以下简称“公司”、 “ 国宏投资”或“发行人”） 出具的相关说明文件等，由本期公司债券受托管理人平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）编制。在任何情况下， 未经平安证券书面许可，不得用作其他任何用途。
2
目 录重要声明................................................. 1第一节 本期公司债券概况 ................................... 3第二节 受托管理人履行职责情况 .............................. 5第三节 发行人的经营和财务状况 .............................. 6第四节 发行人募集资金使用情况 ............................. 12第五节 发行人偿债意愿和能力分析 ........................... 13第六节 内外部增信机制、偿债保障措施变动情况 ................ 14第七节 本期债券偿债保障措施执行情况以及本息偿付情况 ......... 15第八节 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况 ......... 16第九节 债券持有人会议召开情况 ............................. 17第十节 发生受托管理协议约定事项的说明...................... 18第十一节 发行人信息披露事务负责人的变动情况 ................ 19第十二节 对债券持有人权益有重大影响的其他情况 .............. 20
3
第一节 本期公司债券概况一、 债券名称： 洛阳国宏投资集团有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期） （简称“本期债券”或“本期公司债券”） 。二、 本期公司债券核准文件及核准规模： 洛阳国宏投资集团有限公司 2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期） 经中国证监会证监许可[2019]1064 号文核准，公司将在中国境内向合格投资者公开发行不超过 30 亿元的公司债券。三、债券简称及代码： 20 国宏 01， 163430.SH四、发行规模： 本次债券规模不超过人民币 30 亿元（含 30 亿元），分期发行。本期不超过 9.5 亿（含 9.5 亿元）五、票面金额和发行价格：本期债券面值 100 元， 按面值平价发行。六、债券品种和期限： 5 年期， 附第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。七、债券形式：实名制记账式公司债券。八、债券利率：票面利率 3.83%， 在本期债券存续内前 3 年固定不变。在本期债券存续期的第 3 年末， 如发行人使调整票面利率选择权， 未被回售部分的债券票面利率为存续期内前 3 年票面利率加上或减去调整基点，在债券存续期后 2 年固定不变。九、还本付息的期限和方式： 本期公司债券按年付息，利息每年支付一次，到期一次性还本。十、起息日：债券存续期间每年的 5 月 6 日为该计息年度起息日。十一、付息日： 2020 年至 2024 年间每年的 5 月 6 日为本期债券上一计息年度的付息日。若投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为自 2021年至 2023 年每年的 5 月 6 日。 前述日期如遇法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息。
4十二、 发行人调整票面利率选择权： 发行人有权决定是否在本期债券存续期的第 3 年末调整其后 2 年的票面利率。发行人将于本期债券第 3 个计息年度付息日前的第 30 个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告。若发行人未行使调整票面利率选择权，则本期债券后续期限票面利率……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。