公告日期：2022-06-29

债券简称： 19 沪国 02 债券代码： 155475.SH
债券简称： 20 沪国 01 债券代码： 163387.SH
债券简称： 20 沪国 02 债券代码： 163388.SH
债券简称： 20 沪国 03 债券代码： 175237.SH
债券简称： 21 沪国 01 债券代码： 175740.SH
上海国有资产经营有限公司
公司债券受托管理事务报告
（ 2021 年度）
受托管理人
（住所：上海市广东路 689 号）
二〇二二年六月
重要声明
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）编制本报告的内容及信息均
来源于上海国有资产经营有限公司（以下简称“发行人”、 “公司”或“国资公司”）
对外公布的《上海国有资产经营有限公司公司债券年度报告（ 2021 年）》等相关
公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意
见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺
或声明。
目 录
第一章 公司债券概况 ..............................................................................1
第二章 发行人 2021 年度经营和财务状况............................................7
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作与核查情况................12
第四章 公司债券增信措施、偿债保障措施的有效性分析及执行情况
...................................................................................................................14
第五章 公司债券本息偿付情况 ............................................................15
第六章 债券持有人会议召开情况........................................................16
第七章 公司债券跟踪评级情况 ............................................................17
第八章 募集说明书中约定的其他义务的执行情况............................18
第九章 受托管理人职责履行情况........................................................19
第十章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人
采取的应对措施 ......................................................................................20
1
第一章 公司债券概况
一、发行主体名称
中文名称：上海国有资产经营有限公司
英文名称： Shanghai State-owned Assets Management Co.,Ltd.
二、公司债券审核及注册规模
2019年3月21日，经上海证券交易所审核通过并经中国证券监督管理委员会
注册（证监许可[2019]446号文），发行人获准发行不超过人民币120亿元公司债
券。
三、公司债券的主要条款
（一） “21 沪国 01”
1、债券名称：上海国有资产经营有限公司 2021 年公开发行创新创业公司债
券(第一期)。
2、债券简称及代码：简称为“21 沪国 01”，债券代码为“175740.SH”。
3、发行规模：人民币10.00亿元。
4、票面金额及发行价格：本期债券面值100元，按面值平价发行。
5、债券品种的期限及规模：本期债券为5年期，附第3年末发行人调整票面
利率选择权和债券持有人回售选择权。发行规模为10.00亿元。
6、债券利率：本期债券票面利率为3.50%。
7、还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息1次，
到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息日起
不另计利息，本金自兑付日起不另计利息。具体本息兑付工作按照主管部门的相
关规定办理。
8、付息日：本期债券付息日为2022年至2026年每年的2月24日，前述日期如
2
遇法定节假日或休息日，则兑付顺延至下一个交易日，顺延期间不另计息；如投
资者行使回售……
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