公告日期：2021-06-30

债券简称： 19 沪国 01 债券代码： 155336.SH
债券简称： 19 沪国 02 债券代码： 155475.SH
债券简称： 20 沪国 01 债券代码： 163387.SH
债券简称： 20 沪国 02 债券代码： 163388.SH
债券简称： 20 沪国 03 债券代码： 175237.SH
上海国有资产经营有限公司
公司债券受托管理事务报告
（ 2020 年度）
受托管理人
（ 住所： 上海市广东路 689 号）
二〇二一年六月
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重要声明
海通证券股份有限公司（ 以下简称“海通证券”） 编制本报告的内容及信息均
来源于上海国有资产经营有限公司（ 以下简称“发行人”、 “公司”或“上海国资”）
对外公布的《 上海国有资产经营有限公司 2020 年年度报告》 等相关公开信息披
露文件、 发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见， 投资者应对相关
事宜做出独立判断， 而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺
或声明。
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目录
第一章公司债券概况................................................................................. 4
第二章发行人 2020 年度经营和财务状况...............................................9
第三章发行人募集资金使用及专项账户运作情况.............................. 15
第四章公司债券增信措施的有效性及偿债保障措施的执行情况...... 17
第五章公司债券本息偿付情况...............................................................18
第六章债券持有人会议召开情况...........................................................19
第七章公司债券跟踪评级情况...............................................................20
第八章负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况...................... 21
第九章受托管理人职责履行情况...........................................................22
第十章其他情况....................................................................................... 23
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第一章公司债券概况
一、 核准文件和核准规模
2019年3月21日， 经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]466号文核准，
上海国有资产经营有限公司获准发行不超过人民币120亿元公司债券。
二、 发行主体名称
中文名称： 上海国有资产经营有限公司
英文名称： Shanghai State-owned Assets Management Co.,Ltd.
三、 公司债券的主要条款
（ 一） 上海国有资产经营有限公司 2019 年公开发行公司债券（ 第一期）
1、 债券名称： 上海国有资产经营有限公司 2019 年公开发行公司债券（ 第一
期） 。
2、 债券简称及代码： 品种一： 简称为“19 沪国 01”， 债券代码为“155336.SH”；
品种二： 简称为“19 沪国 02”， 债券代码为“155475.SH”。
3、 发行规模： 品种一： 人民币9.00亿元； 品种二： 人民币6.00亿元。
4、 票面金额及发行价格： 本期债券面值100元， 按面值平价发行。
5、 债券品种的期限： 品种一： 本期债券为3年期； 品种二： 本期债券为5年
期。
6、 债券利率： 品种一： 本期债券票面利率为3.78%； 品种二： 本期债券票面
利率为4.10%。
7、 还本付息方式： 本期债券采用单利按年计息， 不计复利， 每年付息一次，
到期一次还本， 最后一期利息随本金的兑付一起支付。 年度付息款项自付息日起
不另计利息， 本金自兑付日起不另计利息。 具体本息兑付工作按照主管部门的相
关规定办理。
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8、 付息日： 本期债券付息日为2020年至2022年每年的6月19日， 前述日期如
遇法定节假日或休息日， 则兑付顺延至下一个工作日， 顺延期间不另计息。
9、 兑付日： 品种一： 本期债券的……
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