公告日期：2022-06-29

债券代码：163381.SH 债券简称：20 川发 03
债券代码：163382.SH 债券简称：20 川发 04
四川发展（控股）有限责任公司

公司债券受托管理事务年度报告

（2021 年度）

四川发展（控股）有限责任公司

（住所：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街 151 号 1 栋 2 单元）
债券受托管理人

中国国际金融股份有限公司

（住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层）

2022 年 6 月

重要声明

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）编制本报告的内容及信息来源于发行人对外公布的相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及四川发展（控股）有限责任公司（以下简称“发行人”、“四川发展”）向中金公司提供的资料。中金公司按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定编制了本报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

目 录

第一章 受托管理的公司债券概况 ...... 1
第二章 债券受托管理人履行职责情况...... 3
第三章 发行人 2021 年度经营情况和财务状况...... 4
第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ...... 9
第五章 增信机制、偿债保障措施发生重大变化的情况 ...... 10
第六章 增信措施、偿债保障措施的执行情况及有效性分析...... 12
第七章 债券持有人会议召开情况 ...... 13
第八章 本期债券本息偿付情况...... 14
第九章 发行人其他约定义务的执行情况...... 15
第十章 发行人偿债能力和意愿分析 ...... 16
第十一章 其他重要事项...... 17

第一章 受托管理的公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：四川发展（控股）有限责任公司
二、公司债券的批准情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可【2019】292 号”文核准，四川发展（控
股）有限责任公司（以下简称“发行人”或“四川发展”）获准面向合格投资者公开发行面值总额不超过 150 亿元（含 150 亿元）的公司债券。

2020 年 4 月 7 日，四川发展(控股)有限责任公司 2020 年面向合格投资者公
开发行公司债券（第二期）（品种一）（债券简称：20 川发 03，债券代码：163381.SH）、（品种二）（债券简称：20 川发 04，债券代码：163382.SH）完成发行。
三、公司债券的基本条款

截至 2021 年（以下简称“报告期”）末，四川发展（控股）有限责任公司发
行且存续的由中国国际金融股份有限公司担任受托管理人的债券包括：20 川发03、20 川发 04，基本条款如下：

1、债券名称：四川发展（控股）有限责任公司 2020 年面向合格投资者公开
发行公司债券（第二期）。

2、发行规模：本期债券品种一发行规模为 5 亿元，品种二发行规模为 30 亿
元。

3、债券品种和期限：本期债券品种一发行期限为 5 年期，品种二发行期限
为 10 年期。

4、债券票面利率及其确定方式：本期债券品种一发行时票面利率为 3.13%，
品种二发行时票面利率为 3.99%。

5、担保情况：本期债券为无担保债券。

6、起息日：2020 年 4 月 9 日。

7、信用级别及资信评级机构：经中诚信国际信用评级有限责任公司综合评
定，发行人主体信用等级为 AAA，本期债券信用等级为 AAA。

8、债券受托管理人：中国国际金融股份有限公司。

9、募集资金用途：本期债券募集资金在扣除发行费用后拟用于偿还发行人本部有息债务本息。

10、上市地：上海证券交易所。

11、付息兑付情况：2021 年 4 月 9 日已付息。

第二章 债券受托管理人履行职责情况

报告期内，中金公司对公司履行募集……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。