公告日期：2021-06-29

信达证券股份有限公司面向合格投资者
公开发行 2020 年公司债券
年度受托管理事务报告
（ 2020 年度）
债券受托管理人
方正证券承销保荐有限责任公司
2021年6月
1
重要声明
方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”）编制
本报告的内容及信息均来源于信达证券股份有限公司（以下简称“公司”
或“发行人”）对外披露的《 信达证券股份有限公司公司债券2020年年
度报告》等相关信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发
行人向方正承销保荐出具的说明文件。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者
应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为方
正承销保荐所作的承诺或声明。
2
目录
第一节 债券基本情况 .................................................................................. 3
第二节 债券受托管理人履职情况 .............................................................. 6
第三节 发行人 2020 年度经营情况和财务状况........................................ 7
第四节 发行人募集资金使用及专项账户运作情况................................ 13
第五节 增信措施、偿债保障措施及有效性分析.................................... 14
第六节 债券本息偿付情况 ........................................................................ 17
第七节 《募集说明书》中约定的其他义务的执行情况........................ 18
第八节 债券持有人会议召开情况 ............................................................ 23
第九节 本次债券信用评级情况 ................................................................ 24
第十节 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况........................ 25
第十一节 本次债券报告期内重大事项.................................................... 26
3
第一节 债券基本情况
一、 债券名称
信达证券股份有限公司面向合格投资者公开发行2020年公司债券
（以下简称“本次债券”）分为两个品种，其中品种一为：信达证券股
份有限公司面向合格投资者公开发行2020年公司债券（品种一）（以下
简称“ 20信达01”）；品种二为：信达证券股份有限公司面向合格投资
者公开发行2020年公司债券（品种二）（以下简称“ 20信达02”）。
二、上市场所
上海证券交易所。
三、 债券简称及代码
交易所市场简称： 20信达01、 20信达02
交易所市场代码： 163351.SH、 163352.SH
三、 发行规模
“ 20信达01”的发行规模为人民币20.00亿元，“ 20信达02”的发行
规模为人民币10.00亿元。
四、 债券期限
“ 20信达01”债券期限为3年。
“ 20信达02”债券期限为5年。
五、 债券余额
截至本报告出具日，“ 20信达01”余额为人民币20.00亿元，“ 20信
达02”余额为人民币10.00亿元。
六、 债券年利率、计息方式和还本付息方式
（一） 票面利率
4
“ 20信达01”票面利率为3.08%。
“ 20信达02”票面利率为3.57%。
（二） 起息日、付息日
“ 20信达01”的起息日为2020年3月27日，此后债券存续期内每年的
3月27日为该计息年度的起息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其
后的第1个工作日）。 “ 20信达01” 付息日为2021年至2023年每年的3月
27日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。
“ 20信达02”的起息日为2020年3月27日，此后债券存续期内每年的
3月27日为该计息年度的起息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其
后的第1个工作日）。 “ 20信达02” 付息日为2021年至2025年每年的3月
27日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。
……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。