公告日期：2024-06-28

债券代码：155391 债券简称：H19 世茂 3
债券代码：163216 债券简称：H20 世茂 1
债券代码：163644 债券简称：H20 世茂 2
债券代码：175077 债券简称：H20 世茂 3
债券代码：175192 债券简称：H20 世茂 4
中国国际金融股份有限公司

关于上海世茂股份有限公司子公司收到警示函的

临时受托管理事务报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为上海世茂股份有限公司（以下简称“世茂股份”、“发行人”或“公司”）公开发行 2019 年公司债券（第三期）（债券简称：“H19 世茂 3”，债券代码：155391.SH）、上海世茂股份有限公司公开发行 2020 年公司债券（第一期）（债券简称：“H20 世茂 1”，债券代码：163216.SH）、上海世茂股份有限公司公开发行 2020 年公司债券（第二期）（债券简称：“H20 世茂 2”，债券代码：163644.SH）、上海世茂股份有限公司公开发行 2020 年公司债券（第三期）（债券简称：“H20 世茂3”，债券代码：175077.SH）、上海世茂股份有限公司公开发行 2020 年公司债券（第四期）（债券简称：“H20 世茂 4”，债券代码：175192.SH）的债券受托管理人，根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第 1 号——公司债券持续信息披露（2023 年 10 月修订）》等相关规定，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。

根据发行人于 2024 年 6 月 24 日发布的《上海世茂股份有限公司关于子公
司收到警示函的公告》，现就相关重大事项报告如下：

一、关于世茂股份子公司收到警示函的基本情况

“世茂股份子公司南京世茂房地产开发有限公司（以下简称“南京世茂”）
于 2024 年 6 月 20 日收到中国证监会及其派出机构江苏证监局（以下简称“江苏
证监局”）下发的《关于对南京世茂房地产开发有限公司采取出具警示函措施的
决定》（[2024]111 号）（以下简称“《行政监管措施决定书》”），现将有关情况公告如下：

一、《行政监管措施决定书》内容

‘南京世茂房地产开发有限公司：

经查，你公司存在以下违规事项：

你公司为中信信托-南京世茂希尔顿酒店资产支持专项计划的原始权益人。
2022 年 8 月至 2023 年 1 月，计划管理人中信信托多次向你公司问询抵押资产查
封事项，你公司作为原始权益人，在相关抵押资产因其他案件纠纷已于 2022 年7 月被法院查封的情况下，未按照规定向管理人提供信息配合并支持计划管理人履行职责。

上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第九条第二项规定。根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款和《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应高度重视，加强对《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等相关法律法规的学习，增强守法合规意识，杜绝再次发生违法违规行为。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。’

二、影响分析

南京世茂收到上述《行政监管措施决定书》后高度重视，后续将切实加强对《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等法律法规的学习，增强守法合规意识，杜绝再次发生违法违规行为。

本次行政监管措施不会影响公司的日常生产经营管理活动。公司将严格按照监管要求和有关法律法规的规定履行信息披露义务。”

二、风险提示

中金公司作为相关债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》第十二条、第十八条及《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第 1 号——公司债券持续信息披露（2023 年 10 月修订）》要求出具本临时受托管理事务报告，敬请广大投资者及时关注公告，注意投资风险。

中金公司后续将持续跟踪发行人公司债券重大事项情况，并将严格按照《债券受……
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