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公告日期：2020-02-24
3 中国国新控股有限责任公司 2020 年面向合格投资者
公开发行创新创业公司债券（第二期）信用评级报告
信用评级报告声明
中诚信证券评估有限公司（以下简称“中诚信证评”）因承做本项目并出具本评级报告，
特此如下声明：
1、除因本次评级事项中诚信证评与评级委托方构成委托关系外，中诚信证评、评级项目
组成员以及信用评审委员会成员与评级对象不存在任何影响评级行为客观、独立、公正的关
联关系。
2、中诚信证评评级项目组成员认真履行了尽职调查和勤勉尽责的义务，并有充分理由保
证所出具的评级报告遵循了客观、真实、公正的原则。
3、本评级报告的评级结论是中诚信证评遵照相关法律、法规以及监管部门的有关规定，
依据合理的内部信用评级流程和标准做出的独立判断，不存在因评级对象和其他任何组织或
个人的不当影响而改变评级意见的情况。本评级报告所依据的评级方法在公司网站
（www.ccxr.com.cn）公开披露。
4、本评级报告中引用的企业相关资料主要由发行主体或/及评级对象相关参与方提供，
其它信息由中诚信证评从其认为可靠、准确的渠道获得。因为可能存在人为或机械错误及其
他因素影响，上述信息以提供时现状为准。中诚信证评对本评级报告所依据的相关资料的真
实性、准确度、完整性、及时性进行了必要的核查和验证，但对其真实性、准确度、完整性、
及时性以及针对任何商业目的的可行性及合适性不作任何明示或暗示的陈述或担保。
5、本评级报告所包含信息组成部分中信用级别、财务报告分析观察，如有的话，应该而
且只能解释为一种意见，而不能解释为事实陈述或购买、出售、持有任何证券的建议。
6、 本次评级结果中的主体信用等级自本评级报告出具之日起生效，有效期为一年。债券
存续期内，中诚信证评将根据监管规定及《跟踪评级安排》，定期或不定期对评级对象进行
跟踪评级，根据跟踪评级情况决定评级结果的维持、变更、暂停或中止，并按照相关法律、
法规及时对外公布。
中国国新控股有限责任公司 2020 年面向合格投资者
公开发行创新创业公司债券（第二期）信用评级报告
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概 况
发行主体概况
中国国新控股有限责任公司 （以下简称“中国国
新”或“公司”）系经国务院批准，于 2010 年 12 月 1
日由国务院国资委出资设立的中央企业。公司初始
注册资本 45.00 亿元，全部为货币出资，后经多次
增资，截至 2019 年 9 月末，公司实收资本 155.00
亿元，国务院国资委系公司唯一的股东和实际控制
人。
公司系国资委为推进国有经济布局结构调整
而成立的两家国有资本运营公司试点中央企业之
一，主要从事国有资产经营和国有股权管理。经过
多年的发展，公司已形成了以基金投资、金融服务、
股权运作和资产管理为主的四大业务板块，成为国
资委领导下重要的国有资本运营平台。
截至 2018 年末，公司总资产 3,806.19 亿元，
所有者权益（含少数股东权益） 2,118.83 亿元； 2018
年度，公司实现营业收入 45.95 亿元，投资收益
104.21 亿元，净利润 71.89 亿元，经营活动产生的
现金流净额-138.70 亿元。
截至 2019 年 9 月末，公司总资产 3,905.79 亿
元，所有者权益（含少数股东权益） 2,345.98 亿元；
2019 年 1~9 月，公司实现营业收入 33.66 亿元，投
资收益 76.39 亿元，净利润 71.98 亿元，经营活动
产生的现金流净额 43.63 亿元。
本期债券概况
表 1：本期债券基本条款
基本条款
债券名称
中国国新控股有限责任公司 2020 年面向合格
投资者公开发行创新创业公司债券（第二期）
发行总额
本期债券的发行规模为不超过人民币 12 亿元
（含 12 亿元）
债券期限 本期债券期限为 10 年
票面金额和
发行价格
本期债券票面金额为 100 元，本期债券按面值
平价发行
债券利率
本期债券票面利率将由发行人和主承销商根
据网下利率询价结果在预设利率区间内协商
确定
偿付方式
本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年
付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本
金的兑付一起支付。本期债券于每年的付息日
向投资者支付的利息金额为投资者截至付息
债权登记日收市时所持有的本期债券票面总
额与对应的票面利率的乘积；于兑付日向投资
者支付的本息金额为投资者截至兑付债权登
记日收市时所持有的本期债券最后一期利息
及所持有的债券票面总额的本金
募集资金
用途
本期债券募集资金全部用于置换通过基金投
资于种子期、初……
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