公告日期：2021-01-14

关于

河南投资集团有限公司公司债券

临时受托管理事务报告

债券简称： 19 豫投 01 债券代码： 155633.SH

债券简称： 19 豫投 02 债券代码： 163050.SH

债券简称： 20 河投 S2 债券代码： 163859.SH

受托管理人

2021 年 1 月

关于河南投资集团有限公司公司债券的临时受托管理事务报告

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重要声明本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《河南投资集团有限公司2019年公开发行公司债券之债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》 ”）及其它相关信息披露文件以及河南投资集团有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或

“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于河南投资集团有限公司提供的资料或说明。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

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一、 公司债券基本情况

2019年4月1日，经中国证监会证监许可[2019]531号文核准，发行人获准向合格投资者公开发行不超过人民币100亿元（含100亿元）的公司债券。截至目前，中信建投证券受托管理发行人3只债券（以下简称“本期债券”），基本情况如下：

债券简称 19豫投01 19豫投02 20河投S2

债券代码 155633.SH 163050.SH 163859.SH

债券期限 5年 10年 360日

发行规模 10亿元 12亿元 5亿元

票面利率 3.74% 4.54% 3.44%

起息日 2019年8月20日 2019年12月9日 2020年12月30日

担保方式 无 无 无

信用级别 主体AAA/债项AAA 主体AAA/债项AAA

主体AAA/无债项评

级

受托管理人 中信建投证券 中信建投证券 中信建投证券

二、 重大事项：发行人中介机构发生变更（一） 原中介机构概况名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）统一社会信用代码： 91110108590611484C成立日期： 2012 年 3 月 6 日地址：北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 室经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律法规规定的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法

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3须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）（二） 变更情况概述

1、 变更的原因和变更生效时间。由于公司与原审计机构大信会计师事务所（特殊普通合伙）合作已到期，故公司通过公开招标方式确定中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为河南投资集团有限公司 2020-2024 年度财务审计服务机构，并已签署《审计业务约定书》。公司审计机构变更生效时间为 2020 年 7 月 31 日。

2、 该项变更是否经过公司内部有权决策机构的审议，以及该项变更是否符合公司章程。本次审计机构变更已履行公司内部决策程序，符合公司章程的有关规定。

3、 如需持有人会议同意的，发行人应披露债券持有人会议的决议情况。根据发行人公司债券债券持有人会议规则的约定，债券存续期间中介机构的变更不触及债券持有人会议召开条件，无需取得债券持有人会议同意。

4、 新任会计师事务所的基本信息。名称：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）统一社会信用代码： 91110102089698790Q成立日期： 2013 年 12 月 13 日地址：北京市西城区西直门外大街 112 号十层 1001经营范围：审查企业会计报表、 出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记帐；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

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4资格证书：会计师事务所执业证书（编号： ……
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