公告日期：2023-12-08

关于

河南投资集团有限公司

承接河南省补充中小银行资本专项债券资
金的

临时受托管理事务报告

债券简称：23 豫投 02 债券代码：115873.SH

债券简称：22 豫投 01 债券代码：185954.SH

债券简称：21 豫投 01 债券代码：185103.SH

债券简称：19 豫投 02 债券代码：163050.SH

债券简称：19 豫投 01 债券代码：155633.SH

受托管理人：中信建投证券股份有限公司

2023 年 12 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《河南投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》、《河南投资集团有限公司2021年公开发行公司债券之债券受托管理协议》、《河南投资集团有限公司2019年公开发行公司债券之债券受托管理协议》、（以下简称“《受托管理协议》”）及其它相关信息披露文件以及河南投资集团有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于河南投资集团有限公司提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

一、 公司债券基本情况

2023年4月18日，经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2023〕840号”文核准，发行人获准向专业投资者公开发行总额不超过人民币150亿元的公司债券。
2021年4月28日，经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕1508号”文核准，发行人获准公开发行总额不超过人民币100亿元的公司债券。

2019年4月1日，经中国证监会证监许可〔2019〕531号文核准，发行人获准向合格投资者公开发行不超过人民币100亿元（含100亿元）的公司债券。

中信建投证券受托管理发行人5只债券，为河南投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）、河南投资集团有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）、河南投资集团有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）、河南投资集团有限公司2019年公开发行公司债券（第二期）和河南投资集团有限公司2019年公开发行公司债券（第一期），债券基本情况如下：

债券简称 债券余额（亿元） 起息日 期限（年） 票面利率（%）

23豫投02 10.00 2023-08-25 10 3.40

22豫投01 10.00 2022-07-11 10 3.98

21豫投01 15.00 2021-12-08 10 3.90

19豫投02 12.00 2019-12-09 10 4.54

19豫投01 10.00 2019-08-20 5 3.74

二、 重大事项

发行人近期承接河南省补充中小银行资本专项债券资金，以间接入股形式补充26家河南省中小银行资本，具体如下：

根据银保监会关于实施专项债券补充中小银行资本有关政策要求，河南省委、省政府先后出台了《河南省利用专项债券推动农村信用社深化改革和补充资本实施方案》（以下简称“《实施方案》”）及债券发行有关通知文件，拟定于2023年12月底前通过河南投资集团有限公司以间接入股形式补充26家河南省中小银行资本。相关事项如下：

（一）事件背景

2020年6月，国务院常务会议决定允许地方政府发行专项债券，通过资本补

充工具，合理支持中小银行补充资本金，增强中小银行风险抵御能力和服务实体

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。