公告日期：2024-07-23

债券简称：19 浦集 02 债券代码：163010.SH
债券简称：19 浦集 03 债券代码：163011.SH
债券简称：20 浦集 01 债券代码：163226.SH
中信证券股份有限公司

关于上海浦东发展（集团）有限公司涉及重大诉讼进
展的临时受托管理事务报告

债券受托管理人

中信证券股份有限公司

（住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）
2024 年 7 月

声 明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《上海浦东发展（集团）有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定、公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及上海浦东发展（集团）有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由本次公司债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

一、公司债券基本情况

（一）19 浦集 02、19 浦集 03

1、债券名称：上海浦东发展（集团）有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）。

2、债券简称：19 浦集 02（代码：163010.SH）、19 浦集 03（代码：163011.SH）。
3、发行主体：上海浦东发展（集团）有限公司。

4、发行规模：“19 浦集 02”、“19 浦集 03”的发行规模均为 15 亿元。

5、债券期限：本期债券分为两个品种。品种一为 5 年期，在第 3 年末附发
行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权，债券简称为“19 浦集 02”；品种二为 10 年期，债券简称为“19 浦集 03”。

6、担保情况：本期债券无担保。

7、信用级别及资信评级机构：经上海新世纪资信评估投资服务有限公司评定，发行人的主体信用等级为 AAA，本期债券信用等级为 AAA，评级展望为稳定。

8、债券受托管理人：本期债券的受托管理人为中信证券股份有限公司。

（二）20 浦集 01

1、债券名称：上海浦东发展（集团）有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）。

2、债券简称：20 浦集 01（代码：163226.SH）。

3、发行主体：上海浦东发展（集团）有限公司。

4、发行规模：人民币 10 亿元。

5、债券期限：本期债券期限为 5 年，在第 3 年末附发行人调整票面利率选
择权和投资者回售选择权。

6、担保情况：本期债券无担保。

7、信用级别及资信评级机构：经上海新世纪资信评估投资服务有限公司评定，发行人的主体信用等级为 AAA，本期债券信用等级为 AAA，评级展望为稳定。

8、债券受托管理人：本期债券的受托管理人为中信证券股份有限公司。

二、本次诉讼的基本情况

一审原告上海亚龙投资（集团）有限公司（以下简称“亚龙公司”）与被告一上海市浦东新区建设（集团）有限公司（以下简称“浦建集团”）、被告二上海鉴韵置业有限公司（以下简称“鉴韵公司”）、第三人上海浦东发展（集团）有限公司（以下简称“浦发集团”）、第三人上海市浦东新区房地产（集团）有限公司（以下简称“浦房集团”）、第三人上海龙建房地产投资有限公司（以下简称“龙建公司”）、第三人上海张江建筑安装工程有限公司（以下简称“张江公司”）合资、合作开发房地产合同纠纷一案，上海市高级人民法院已立案受理并作出一审判决。一审判决驳回原告的诉讼请求，并由原告负担案件受理费、财产保全费。
一审判决上诉期内，浦建集团、亚龙公司向中华人民共和国最高人民法院（以下简称“最高院”）提起上诉。

2023 年 8 月，发行人和浦建集团、鉴韵公司、浦房集团的代理律师收到最
高院送达的受理案……
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