公告日期：2020-09-04

中国华能集团有限公司公开发行 2019 年可续期公司债券
（第四期）（品种一） 2020 年付息公告
由中国华能集团有限公司（以下简称“发行人”）于 2019 年 9 月 11 日发行的
中国华能集团有限公司公开发行 2019 年可续期公司债券 （第四期） （品种一） （以
下简称“本期债券”），将于 2020 年 9 月 11 日开始支付自 2019 年 9 月 11 日至
2020 年 9 月 10 日期间的利息。为保证本次付息工作的顺利进行，方便投资者及
时领取利息，现将有关事宜公告如下：
一、 本期债券概览
1、 债券名称：中国华能集团有限公司公开发行 2019 年可续期公司债券
（第四期）（品种一）
2、 证券简称及代码： 19CHNG7Y，代码 155884
3、 发行人：中国华能集团有限公司
4、 发行总额和期限：人民币 9 亿元， 5+N 年期
5、 债券发行批准机关及文号：证监许可[2018]1048 号文件批准发行
6、 债券形式：实名制记账式
7、 债券利率及确定方式： 本期债券采用固定利率形式， 单利按年计息，
不计复利。如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。
首个周期的票面利率将由发行人与主承销商根据网下向合格投资者的簿记
建档结果在预设区间范围内协商确定，在首个周期内固定不变，其后每个周期重
置一次。
首个周期的票面利率为初始基准利率加上初始利差， 后续周期的票面利率调
整为当期基准利率加上初始利差再加 300 个基点。初始利差为首个周期的票面
利率减去初始基准利率。如果未来因宏观经济及政策变化等因素影响导致当期基
准利率在利率重置日不可得，当期基准利率沿用利率重置日之前一期基准利率。
本期债券品种一基准利率的确定方式： 初始基准利率为簿记建档日前 250 个
工作日中国债券信息网 （ www.chinabond.com.cn） （或中央国债登记结算有限责任
公司认可的其他网站）公布的中债国债收益率曲线中，待偿期为 5 年的国债收益
率算术平均值（四舍五入计算到 0.01%），后续每个重新定价周期的当期基准利
率 为 在 该 重 新 定 价 周 期 起 息 日 前 250 个 工 作 日 中 国 债 券
信 息 网 （ www.chinabond.com.cn） （或中央国债登记结算有限责任公司认可的其
他网站）公布的中债国债收益率曲线中，待偿期为 5 年的国债收益率算术平均值
（四舍五入计算到 0.01%）。
本期债券品种一首个周期的票面利率为 4.10%。
8、 付息日： 在发行人不行使递延支付利息选择权的情况下， 本期债券品
种一的付息日为每年的 9 月 11 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个
交易日；顺延期间付息款项不另计利息）；在发行人行使递延支付利息选择权的
情况下，付息日以发行人公告的《递延支付利息公告》为准（如遇法定节假日或
休息日延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。
9、 本金兑付日： 若在本期债券的某一续期选择权行权年度， 发行人选择
全额兑付本期债券，则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日（如遇法定节
假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日）
10、 上市时间和地点：本期债券于 2019 年 9 月 17 日在上海证券交易所
上市交易
二、 本期债券本年度付息和兑付情况
1、 本年度计息期限： 2019 年 9 月 11 日至 2020 年 9 月 10 日，逾期部分
不另计利息。
2、 利率：本期债券本计息周期票面利率（计息年利率）为 4.10%。
3、 债权登记日：本期债券在上海证券交易所上市部分本年度的债权登
记日为 2020 年 9 月 10 日。截至上述债券登记日下午收市后，本期债券投资者对
托管账户所记载的债券余额享有本年度利息。
4、 付息日： 2020 年 9 月 11 日
三、 付息办法：
1、通过上海证券交易所购买本期债券并持有到债权登记日的投资者，利息
款通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统进入该投资者开户
的证券公司的登记公司备付金账户中， 再由该证券公司将利息款划付至投资者在
该证券公司的资金账户中。
2、从发行市场购买本期债券并持有到债权登记日的投资者，在原认购债券
的营业网点办理付息手续，具体手续如下：
A．如投资者已经在认购债券的证券公司开立资金账户，则利息款的划付比
照上述第 1 点的流程。
B．如投资者未在认购债券的证券公司开立资金账户，请按以下要求办理：
（ 1）本期债券个人投资者办理利息领取手续时，应出示本人身份证，根据
原认购债券的营业网……
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