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公告日期：2020-06-24
债券代码： 155426.SH 债券简称： 19国投01
债券代码： 155561.SH 债券简称： 19国投02
债券代码： 155842.SH 债券简称： 19国投03
债券代码： 155843.SH 债券简称： 19国投04
债券代码： 149039.SZ 债券简称： 20国投Y1
债券代码： 163247.SH 债券简称： 20国投G1
债券代码： 163248.SH 债券简称： 20国投G2
国家开发投资集团有限公司
（注册地址： 北京市西城区阜成门北大街6号--6国际投资大厦）
公司债券受托管理事务报告
（ 2019年度）
债券受托管理人
广发证券股份有限公司
（注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室）
2020年6月
1
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管理办
法》”）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称“《执业行为准
则》”）、《上海证券交易所公司债券上市规则（ 2018 年修订）》（以下简称
“《上市规则》”）、《债券受托管理协议》及其它相关信息披露文件以及国
家开发投资集团有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明
文件和提供的相关资料等，由受托管理人广发证券股份有限公司（以下简称
“ 广发证券”或“受托管理人”）编制。 广发证券编制本报告的内容及信息均
来源于国家开发投资集团有限公司提供的资料或说明。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相
关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为广发证券所作的
承诺或声明。在任何情况下，未经广发证券书面许可，不得将本报告用作其他
任何用途。
目 2
录
第一章 本期公司债券概况.............................................3
第二章 受托管理人职责履行情况......................................11
第三章 发行人2019年经营情况和财务状况..............................12
第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况........................16
第五章 债券持有人会议召开的情况....................................19
第六章 本期债券内外部增信机制......................................20
第七章 本期公司债券本息偿付情况....................................21
第八章 本期公司债券跟踪评级情况....................................23
第九章 发行人偿债保障措施执行情况..................................26
第十章 负责处理与本期债券相关事务专人的变动情况....................28
第十一章 其他事项..................................................29
3
第一章 本期公司债券概况
一、发行人名称
国家开发投资集团有限公司
二、 核准文件和核准规模
2018年11月7日，经中国证监会“证监许可〔 2018〕 1793号”文核准，公司
获准在中国境内面向合格投资者公开发行不超过人民币100亿元（含100亿元）
的公司债券，其中首期发行自中国证监会核准发行之日起十二个月内完成；剩
余数量自中国证监会核准发行之日起二十四个月内完成。
2019年2月21日，经中国证监会证监许可〔 2019〕 234号文核准，公司获准
在中国境内面向合格投资者公开发行不超过人民币40亿元（含40亿元）的可续
期公司债券，其中首期发行自中国证监会核准发行之日起十二个月内完成；剩
余数量自中国证监会核准发行之日起二十四个月内完成。
三、 本期债券的主要条款
（一） 19国投01
1. 债券名称： 国家开发投资集团有限公司2019年面向合格投资者公开发行
公司债券（第一期） （以下简称 “19国投01”）
2. 发行规模： 人民币20亿元
3. 债券期限： 3年
4. 债券利率： 3.72%
5. 还本付息方式： 本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一
次，最后一期利息随本金一起支付。本期债券于每年的付息日向投资者
支付的利息金额为投资者截至付息债权登记日收市时所持有的本期债券
票面总额与对应的票面利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额
为投资者截至兑付债权登记日……
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