公告日期：2024-01-23

债券代码：155688.SH 债券简称：19 奥园 02
债券代码：163188.SH 债券简称：20 奥园 01
中国国际金融股份有限公司

关于奥园集团有限公司及相关当事人收到上海证券交易所
公开谴责处分的临时受托管理事务报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“受托管理人”）作为奥园集团有限公司（以下简称“奥园集团”、“发行人”）（面向合格投资者）公开发行 2019 年公司债券（第一期）（品种二）（债券简称“19 奥园 02”、债券代码“155688.SH”）、奥园集团有限公司（面向合格投资者）公开发行 2020年公司债券（第一期）（债券简称“20 奥园 01”，债券代码“163188.SH”）（以下合称“本次债券”）的债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第 1 号——公司债券持续信息披露（2023 年修订）》等相关规定、本次债券《受托管理协议》的约定，
根据奥园集团于 2024 年 1 月 16 日出具的《奥园集团有限公司关于公司及相关
当事人收到上海证券交易所公开谴责处分的公告》，中金公司现就相关重大事项报告如下：

一、关于奥园集团及有关责任人被上交所公开谴责的基本情况

奥园集团收到了上海证券交易所（以下简称“上交所”）《关于对奥园集团有限公司及有关责任人予以公开谴责的决定》（[2023]101 号）（以下简称“上交所《谴责决定》”。具体情况如下：

（一）上交所《谴责决定》主要内容

当事人：

奥园集团有限公司。

郭梓宁，奥园集团有限公司时任董事长。

林显团，奥园集团有限公司时任执行董事、总经理。

陈志斌，奥园集团有限公司时任财务负责人、信息披露事务负责人。

1、违规事实情况

发行人于 2019 年 9 月至 2021 年 7 月期间公开发行了 19 奥园 02、20 奥园
01 等公司债券。上述债券均在上交所上市交易。根据《证券法》《公司信用类债券信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露管理办法》”）和《上海证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关规定，债券发行
人应当于 2022 年 8 月 31 日前披露 2022 年中期报告、于 2023 年 4 月 30 日之前
披露 2022 年年度报告。但发行人直至目前尚未披露前述报告。

另外，发行人曾因未按时披露 2021 年年度报告被上交所予以通报批评，发行人未能及时对相关信息披露违规进行整改，并再次发生同类型违规情形，违规情节严重，构成《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》规定的从重处分情形。

2、责任认定和处分决定

（1）责任认定

按时披露年度报告是债券发行人的法定信息披露义务。发行人未能按时披露2022 年中期报告、2022 年年度报告，严重影响债券持有人通过定期报告获取公司重要信息的合理预期。上述行为违反了《证券法》第七十九条，《信息披露管
理办法》第七条、第十六条，《上市规则》第 1.6 条、第 3.1.1 条、第 3.2.2 条，
《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第 1 号—公司债券持续信息披露（2021 年修订）》（以下简称“《持续信息披露指引》”）第 3.1.1 条等相关规定。

发行人时任董事长郭梓宁，时任执行董事、总经理林显团，时任财务负责人、信息披露事务负责人陈志斌未能勤勉尽责，未能保证发行人合规、及时履行信息披露义务，对发行人违规行为负有主要责任。上述人员的行为违反了《证券法》第八十二条，《信息披露管理办法》第七条，《上市规则》第 1.4 条、第 3.1.1条和《持续信息披露指引》第 2.7 条等相关规定。

对于本次纪律处分事项，发行人及有关责任人在规定期限内回复无异议。
2、纪律处分决定

鉴于上述违规事实和情节，经上交所纪律处分委员会审核通过，根据《上

市规则》第 1.8 条、第 6.2 条、第 6.4 条，《持续信息披露指引》第 7.2 条和
《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，上交所作出如下纪律处分决定：对奥园集团有限公司及时任董事长郭梓宁，时任执行董事，总经理林显团，时任财务负责人、信息披露事务负责人陈志斌予以公开谴责。
对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会和广东省地方金融监督管理局，并计入诚信档案。

发行人及有关责任人应当引以为戒，严格按照……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。