公告日期：2023-03-27

上海证券交易所

纪律处分决定书

〔2023〕26 号

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关于对奥园集团有限公司及有关责任人

予以通报批评的决定

当事人：

奥园集团有限公司。

郭梓宁，奥园集团有限公司时任董事长、总经理。

林显团，奥园集团有限公司时任总经理。

陈志斌，奥园集团有限公司时任财务负责人、信息披露事务负责人。

一、违规事实情况

奥园集团有限公司（以下简称发行人）于 2019 年 9 月至 2021

年 7 月期间公开发行了 19 奥园 02、20 奥园 01、20 奥园 02 和
21 奥园债公司债券。上述债券均在上海证券交易所（以下简称本所）上市交易。根据《证券法》《公司信用类债券信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）和《上海证券交易所公司债券上市规则》（以下简称《上市规则》）等相关规定，债券
发行人应当于 2022 年 4 月 30 日前披露 2021 年年度报告。但发
行人未能按时披露，且至今仍未完成披露。

二、责任认定和处分决定

（一）责任认定

按时披露年度报告是债券发行人的法定信息披露义务。发行人未能按时披露 2021 年年度报告，严重影响债券持有人通过定期报告获取公司重要信息的合理预期。上述行为违反了《证券法》第七十九条，《信息披露管理办法》第七条、第十六条，《上市规
则》第 1.6 条、第 3.1.1 条、第 3.2.2 条和《上海证券交易所公
司债券自律监管规则适用指引第 1 号——公司债券持续信息披露》（以下简称《持续信息披露指引》）第 3.1.1 条等相关规定。
时任董事长、总经理郭梓宁和时任总经理林显团作为发行人主要负责人，时任财务负责人、信息披露事务负责人陈志斌作为直接责任人，未能勤勉尽责，对发行人相关违规行为负有主要责任。上述人员的行为违反了《证券法》第八十二条，《信息披露管理办法》第七条，《上市规则》第 1.4 条、第 3.1.1 条和《持续信息披露指引》第 2.7 条等相关规定。

对于本次纪律处分事项，发行人及有关责任人均回复无异议。

（二）纪律处分决定

鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通
过，根据《上市规则》第 1.8 条、第 6.2 条、第 6.4 条，《持续
信息披露指引》第 7.2 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（2019 年修订）》的有关规定，本所作出如下纪律处分决定：对奥园集团有限公司和时任董事长、总经理郭梓宁，时任总经理林显团，时任财务负责人、信息披露事务负责人陈志斌予以通报批评。

对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入诚信档案。

发行人及有关责任人应当引以为戒，严格按照法律法规和《上市规则》等的规定，切实履行公司债券信息披露义务，保护债券持有人的合法权益。

上海证券交易所

二○二三年三月二十七日

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