公告日期：2022-06-29

上海金茂投资管理集团有限公司公司债券
2021 年度受托管理事务报告

上海金茂投资管理集团有限公司

（住所：上海市静安区广中西路 359,365 号 2305-2307 室）

债券受托管理人

（住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼）

二〇二二年六月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、证券交易所公司债券上市规则（以下简称“上市规则”）或证券交易所公司债券挂牌转让规则（以下简称“挂牌转让规则”）、发行人与中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）签订的债券受托管理协议（以下简称“受托管理协议”）及其它相关信息披露文件以及上海金茂投资管理集团有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于上海金茂投资管理集团有限公司提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

目 录

一、受托管理的公司债券概况...... 3
二、公司债券受托管理人履职情况...... 3
三、发行人 2021 年度经营和财务状况...... 4
四、发行人募集资金使用及专项账户运作情况...... 5
五、发行人偿债意愿和能力分析...... 6
六、内外部增信机制、偿债保障措施执行情况及有效性分析...... 6
七、债券的本息偿付情况...... 8
八、募集说明书中约定的其他义务...... 9
九、债券持有人会议召开的情况...... 9
十、发行人出现重大事项的情况...... 9十一、与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对措
施...... 9
十二、对债券持有人权益有重大影响的其他事项...... 9

一、受托管理的公司债券概况

截至 2021 年（以下简称“报告期”）末，上海金茂投资管理集团有限公司发行且存续的由中信建投证券担任受托管理人的债券为 19 金茂 02（以下简称“本期债券”），债券具体情况见下表：

表：受托管理债券概况

债券代码 155646.SH

债券简称 19 金茂 02

债券名称 上海金茂投资管理集团有限公司 2019 年公开发行公司债
券（第二期）

债券期限 3+2 年

发行规模（亿元） 20.00

债券余额（亿元） 20.00

发行时初始票面利率 3.65%

起息日 2019 年 8 月 28 日

还本付息方式 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑
付一起支付

2020 年至 2024 年每年的 8 月 28 日。若投资者于第 3 年末
行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为 2020 年至
付息日 2022 年每年的 8 月 28 日。如遇法定节假日或休息日，则
顺延至其后的第 1 个工作日；每次顺延期间付息款项不另
计利息。

担保方式 无

主体/债项评级 AAA/AAA

报告期跟踪主体/债项评级 AAA/AAA

二、公司债券受托管理人履职情况

报告期内，受托管理人依据《管理办法》、《执业行为准则》、上市规则或挂牌转让规则和其他相关法律、法规、规范性文件及自律规则的规定以及《受托管理协议》的约定，持续跟踪发行人的资信状况、募集资金使用情况、……
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