公告日期：2023-04-28

洛阳国宏投资控股集团有限公司

公司债券年度报告

（2022 年）

二〇二三年四月

重要提示

发行人承诺将及时、公平地履行信息披露义务。

本公司董事、高级管理人员已对年度报告签署书面确认意见。公司监事会（如有）已对年度报告提出书面审核意见，监事已对年度报告签署书面确认意见。

发行人及其全体董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

重大风险提示

投资者在评价和购买本公司债券时，应认真考虑各项可能对本公司的偿付、债券价值判断和投资者权益保护产生重大不利影响的风险因素，并仔细阅读本公司债券募集说明书中“重大声明及提示”和“风险与对策”等有关章节内容。
一、重大资产重组相关事项的重大声明及提示

报告期内，公司与四川时代新能源科技有限公司、宁德时代新能源科技股份有限公司
于 2022 年 10 月 31 日签署《投资协议》，公司以其持有的洛阳矿业集团有限公司 100%的股
权对四川时代进行增资。本次增资完成后，公司将持有四川时代 20.8%的股权，四川时代将通过持有洛矿集团 100%的股权间接持有洛阳栾川钼业集团股份有限公司 24.68%的股权，成为洛阳钼业间接第二大股东。

为协助公司取得债权人对本次交易的认可，经友好协商，公司与宁德时代于2022年10
月 31 日签署《最高额保证合同》，宁德时代于 2022 年 12 月 7 日向公司出具《担保函》，宁
德时代为“19 国宏 01”、“20 国宏 01”、“21 国宏 01”、“21 国宏 02”4 支债券提供了担保。
基于此，上述交易预计不会对公司的日常经营、生产经营和偿债能力产生重大不利影响。
除上述风险外，截至 2022 年 12 月 31 日，公司面临的风险因素与募集说明书中披露的
“风险因素”无重大变化。

目录

重要提示......2
重大风险提示 ...... 3
释义...... 5
第一节 发行人情况 ...... 6
一、 公司基本信息...... 6
二、 信息披露事务负责人...... 6
三、 控股股东、实际控制人及其变更情况 ...... 7
四、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况...... 7
五、 公司业务和经营情况...... 9
六、 公司治理情况......15
七、 环境信息披露义务情况 ...... 17
第二节 债券事项 ...... 17
一、 公司信用类债券情况 ...... 17
二、 公司债券选择权条款在报告期内的触发和执行情况...... 20
三、 公司债券投资者保护条款在报告期内的触发和执行情况...... 21
四、 公司债券募集资金使用情况 ...... 21
五、 发行人或者公司信用类债券报告期内资信评级调整情况...... 21
六、 公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施情况...... 25
七、 中介机构情况......42
第三节 报告期内重要事项...... 43
一、 财务报告审计情况 ...... 43
二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正...... 43
三、 合并报表范围调整 ...... 45
四、 资产情况...... 45
五、 非经营性往来占款和资金拆借 ...... 48
六、 负债情况...... 48
七、 利润及其他损益来源情况 ...... 51
八、 报告期末合并报表范围亏损超过上年末净资产百分之十...... 51
九、 对外担保情况......52
十、 重大诉讼情况......52
十一、 报告期内信息披露事务管理制度变更情况...... 52
十二、 向普通投资者披露的信息 ...... 52
第四节 特定品种债券应当披露的其他事项...... 52
一、 发行人为可交换债券发行人 ...... 52
二、 发行人为非上市公司非公开发行可转换公司债券发行人...... 52
三、 发行人为绿色债券发行人 ...... 52
四、 发行人为可续期公司债券发行人 ...... 52
五、 其他特定品种债券事项 ...... 52
第五节 发行人认为应当披露的其他事项...... 53
第六节 备查文件目录 ......……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。