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公告日期：2021-06-30
债券代码： 155426.SH 债券简称： 19国投01
债券代码： 155561.SH 债券简称： 19国投02
债券代码： 155842.SH 债券简称： 19国投03
债券代码： 155843.SH 债券简称： 19国投04
债券代码： 149039.SZ 债券简称： 20国投Y1
债券代码： 163247.SH 债券简称： 20国投G1
债券代码： 163248.SH 债券简称： 20国投G2
国家开发投资集团有限公司
（注册地址： 北京市西城区阜成门北大街6号--6国际投资大厦）
公司债券受托管理事务报告
（ 2020年度）
债券受托管理人
广发证券股份有限公司
（注册地址： 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室）
2021年6月
1
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“ 《管理办法》” ）、
《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称“ 《执业行为准则》 ” ）、《上
海证券交易所公司债券上市规则（ 2018 年修订）》（以下简称“ 《上交所上市规
则》 ” ）、《深圳证券交易所公司债券上市规则（ 2018 年修订）》（以下简称
“ 《深交所上市规则》 ” ）《债券受托管理协议》及其它相关信息披露文件以及
国家开发投资集团有限公司（以下简称“发行人” 或“ 公司” ）出具的相关说明
文件和提供的相关资料等，由受托管理人广发证券股份有限公司（以下简称“ 广
发证券” 或“ 受托管理人” ）编制。广发证券编制本报告的内容及信息均来源于
国家开发投资集团有限公司提供的资料或说明。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为广发证券所作的承诺
或声明。在任何情况下，未经广发证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用
途。
目 录
第一章 本期公司债券概况.............................................1
第二章 受托管理人职责履行情况.......................................9
第三章 发行人2020年经营情况和财务状况..............................10
第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况........................14
第五章 债券持有人会议召开的情况....................................17
第六章 增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析................18
第七章 本期公司债券本息偿付情况....................................20
第八章 本期公司债券跟踪评级情况....................................22
第九章 发行人偿债意愿及能力分析....................................25
第十章 负责处理与本期债券相关事务专人的变动情况....................26
第十一章 其他事项..................................................27
1
第一章 本期公司债券概况
一、发行人名称
国家开发投资集团有限公司
二、核准文件和核准规模
2018年11月7日，经中国证监会“证监许可〔 2018〕 1793号” 文核准，公司
获准在中国境内面向合格投资者公开发行不超过人民币100亿元（含100亿元） 的
公司债券，其中首期发行自中国证监会核准发行之日起十二个月内完成；剩余数
量自中国证监会核准发行之日起二十四个月内完成。
2019年2月21日，经中国证监会证监许可〔 2019〕 234号文核准，公司获准在
中国境内面向合格投资者公开发行不超过人民币40亿元（含40亿元）的可续期公
司债券，其中首期发行自中国证监会核准发行之日起十二个月内完成；剩余数量
自中国证监会核准发行之日起二十四个月内完成。
三、本期债券的主要条款
（一） 19国投01
1、 债券名称：国家开发投资集团有限公司2019年面向合格投资者公开发行
公司债券（第一期）（以下简称“19国投01” ）
2、 发行规模：人民币20亿元
3、 债券期限： 3年
4、 债券利率： 3.72%
5、 还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，
最后一期利息随本金一起支付。本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金
额为投资者截至付息债权登记日收市时所持有的本期……
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