公告日期：2022-06-23

债券代码：143244.SH 债券简称：17 光大 02
债券代码：143267.SH 债券简称：17 光大 04
债券代码：155481.SH 债券简称：19 光大 01
债券代码：155482.SH 债券简称：19 光大 02
中国光大集团股份公司

公开发行公司债券受托管理事务报告

（2021 年度）

发行人

（北京市西城区太平桥大街 25 号）

债券受托管理人

（广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号）

2022 年 6 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、《募集说明书》、《受托管理协议》等相关规定、公开信息、中国光大集团股份公司（以下简称“公司”、“发行人”或“光大集团”）信息披露文件以及发行人出具的相关说明和提供的相关资料等，由受托管理人招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“受托管理人”）编制。招商证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《中国光大集团股份公司公司债券年度报告（2021 年）》等相关公开信息披露文件、发行人提供的资料或说明以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为招商证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

如无特别说明，本报告中相关用语具有与《募集说明书》中相同的含义。

目录

第一节 公司债券概况......4
第二节 债券受托管理人履职情况......7
第三节 发行人 2021 年度经营情况和财务状况......9
第四节 募集资金的使用及专项账户运作的核查情况......14
第五节 发行人偿债能力和意愿分析......17
第六节 增信机制、偿债保障措施的重大变化、执行情况及有效性分析...... 20
第七节 本期债券的本息偿付情况......23
第八节 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况（如有）...... 25
第九节 债券持有人会议召开的情况......26第十节 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对措施 27

第十一节 对债券持有人权益有重大影响的其他事项（如有）...... 29

第一节 公司债券概况

一、核准情况及核准规模

（一）17光大02、17光大04

2015年12月15日，经中国证监会【2015】2943号文核准，公司获准公开发行不超过人民币160亿元（含160亿元）的公司债券。

（二）19光大01、19光大02

2018年8月6日，经中国证监会“证监许可【2018】1267号”文核准，公司获准公开发行不超过人民币120亿元的公司债券。

二、本次债券基本条款

债券名称 中国光大集团股份公司 2017 年公开发行公司债券（第一
期）（品种二）

债券简称 17 光大 02

债券代码 143244

核准文件和核准规模 证监许可[2015]2943 号/不超过 160 亿元公司债券

起息日 2017 年 8 月 10 日

到期日 2024 年 8 月 10 日

债券期限 7 年

发行规模 12 亿元

截至报告期末债券利率 4.80%

计息方式 采用单利按年计息

还本付息方式 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的
兑付一起支付

2018 年至 2024 年每年的 8 月 10 日（如遇法定节假日或
……
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