公告日期：2020-06-30

债券简称：19 沪国 01 债券代码：155336.SH

债券简称：19 沪国 02 债券代码：155475.SH

上海国有资产经营有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2019 年度）

受托管理人

（住所：上海市广东路 689 号）

二〇二〇年六月

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重要声明

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）编制本报告的内容及信息

均来源于上海国有资产经营有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“上海国

资”）对外公布的《上海国有资产经营有限公司 2019 年年度报告》等相关公开

信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相

关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的

承诺或声明。

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目 录

第一章 公司债券概况 .............................................................................. 4

第二章 发行人 2019 年度经营和财务状况 ............................................ 6

第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ............................ 10

第四章 公司债券增信措施的有效性及偿债保障措施的执行情况.... 11

第五章 公司债券本息偿付情况 ............................................................ 12

第六章 债券持有人会议召开情况 ........................................................ 13

第七章 公司债券跟踪评级情况 ............................................................ 14

第八章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 .................... 15

第九章 受托管理人职责履行情况 ........................................................ 16

第十章 其他情况 .................................................................................... 17

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第一章 公司债券概况

一、核准文件和核准规模

2019年3月21日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]466号文核准，

上海国有资产经营有限公司获准发行不超过人民币120亿元公司债券。

二、发行主体名称

中文名称：上海国有资产经营有限公司

英文名称：Shanghai State-owned Assets Management Co.,Ltd.

三、公司债券的主要条款

1、债券名称：上海国有资产经营有限公司 2019 年公开发行公司债券（第一

期）。

2、债券简称及代码：品种一：简称为“19 沪国 01”，债券代码为“155336.SH”；

品种二：简称为“19 沪国 02”，债券代码为“155475.SH”。

3、发行规模：品种一：人民币9.00亿元；品种二：人民币6.00亿元。

4、票面金额及发行价格：本期债券面值100元，按面值平价发行。

5、债券品种的期限：品种一：本期债券为3年期；品种二：本期债券为5年

期。

6、债券利率：品种一：本期债券票面利率为3.78%；品种二：本期债券票面

利率为4.10%。

7、还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次，

到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息日起

不另计利息，本金自兑付日起不另计利息。具体本息兑付工作按照主管部门的相

关规定办理。

8、付息日：本期债券付息日为2020年至2022年每年的6月19日，前述日期如

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遇法定节假日或休息日，则兑付顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息；

9、兑付日：品种一：本期债券的兑付日为2022年6月19日，前述日期如遇法

定节假日或休息日，则兑付顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息；品种二：

本期债券的兑付日为2024年6月19日，前述日期如遇法定节假日或休息日，则兑

付顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息。

10、担保方式：本次发行的公司债券无担保。

11、发行时信用级别：经上海新世纪资信评估投资服……
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