查看PDF原文
公告日期：2020-01-03
债券简称： 19 鲁创 01 债券代码： 155271
鲁信创业投资集团股份有限公司公司债券
2020 年度临时受托管理事务报告
发行人
鲁信创业投资集团股份有限公司
（ 淄博市高新技术产业开发区裕民路 129 号）
债券受托管理人
（ 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）
签署日期： 2020 年 1 月
1
声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“ 管理办法” ）、《 深
圳证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“上市规则” ）、《公司债券日常监
管问答（五）》、《 鲁信创业投资集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发
行公司债券受托管理协议》（以下简称“债券受托管理协议” ）、《 鲁信创业投资
集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券债券持有人会议规
则》（以下简称“ 债券持有人会议规则” ） 及其它相关公开信息披露文件以及鲁
信创业投资集团股份有限公司（以下简称“发行人”） 出具的相关说明文件等，
由本次债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“ 中信证券” ）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺
或声明。
2
一、债券基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监可〔 2019〕 330 号” 文核准， 发行人获准
向合格投资者公开发行面值总额不超过 5 亿元的公司债券（ 以下简称“ 本次债
券” ）。 2019 年 4 月 2 日至 2019 年 4 月 3 日，发行人成功发行鲁信创业投资集
团股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称
“ 19 鲁创 01” ，债券代码“ 155271” ），发行规模为 5 亿元，期限为 5+5 年期。
截至本报告出具日，本次债券尚在存续期内。
二、 重大事项
1、控股股东股权结构变更基本情况
根据发行人于 2019 年 12 月 30 日发布的《 鲁信创业投资集团股份有限公司
关于控股股东的股权结构发生变更的提示性公告》（以下简称“《 公告》”）， 发行
人控股股东山东省鲁信投资控股集团有限公司（以下简称“鲁信集团”）按照山
东省委省政府有关决定要求，根据《中华人民共和国公司法》和鲁信集团公司章
程等有关规定， 鲁信集团注册资本由 30 亿元增至 115 亿元，新增注册资本全部
由山东省财政厅认缴。鲁信集团控股股东由山东省人民政府国有资产监督管理委
员会（以下简称“山东省国资委”）变更为山东省财政厅。
本次变更发生前，鲁信集团注册资本为 30 亿元，其中山东省国资委出资 21
亿元，占注册资本的 70%；山东国惠投资有限公司出资 6 亿元，占注册资本的
20%；山东省社会保障基金理事会出资 3 亿元，占注册资本的 10%，控股股东为
山东省国资委。本次变更后，鲁信集团注册资本为 115 亿元，控股股东变更为山
东省财政厅，变更后的股东和股权结构如下：
公司股东 山东省财政厅 山东省国资委
山东国惠投资
有限公司
山东省社会保
障基金理事会
出资额（亿元） 85.00 21.00 6.00 3.00
占比（ %） 73.91 18.26 5.22 2.61
鲁信集团拟于近期办理上述事项工商变更登记。
2、发行人与控股股东之间的产权及控制关系情况
3
鲁信集团的股权结构及与发行人的控制关系示意图如下：
本次变更后， 鲁信集团的股权结构及与发行人的控制关系示意图如下：
山东省鲁信投资控股集团有限公司
山东国惠投资有限公司
山东省社会保障基金理
事会
100%
20% 70% 10%
69.57%
山东省人民政府国有资产监督管理
委员会
鲁信创业投资集团股份有限公司
山东省人民政府国有资产监督
管理委员会
山东省鲁信投资控股集团有限公司
鲁信创业投资集团股份有限公司
山东国惠投资有限公司
山东省社会保障
基金理事会
100%
5.22% 18.26% 2.61%
69.57%
山东省财政厅
73.91%
山东省人民政府
山东省人民政府
4
3、控股股东股权结构变更对发行人的影响
根据《 公告》， 山东省财政厅与山东省国资委均为山东省人民政府职能管理
部门，本次控股股东股权结构变更完成后，国有股东的性质未发生变化，最终控
制人仍为山东省人民政府，对发行人生产经营活动不构成影响。
三、 债券受托管理人履职情况
上述事项属于《公司债券受托管理人执业行为准则》第十一条规定之重大事
项， 中信证券作为19鲁创01的……
[点击查看PDF原文]
提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。
