公告日期：2024-02-02

债券代码：155029.SH 债券简称：18 青城 05
广发证券股份有限公司

关于青岛城市建设投资（集团）有限责任公司

下属子公司重大事项的

临时受托管理事务报告

债券受托管理人

2024年2月

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定、公开信息披露文件、青岛城市建设投资（集团）有限责任公司（以下简称“青岛城投”，“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料以及本次债券《募集说明书》《债券受托管理协议》等，由本次公司债券受托管理人广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为广发证券所做承诺或声明。

青岛城市建设投资（集团）有限责任公司于 2018 年 11 月 20 日公开发行了
2018 年公司债券：18 青城 05（债券代码：155029.SH）（以下简称“本期债券”）。广发证券作为本期债券的受托管理人（以下简称“受托管理人”），持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项，现就发行人涉及的重大事项报告如下：
发行人于 2024 年 1 月 31 日披露了《青岛城市建设投资（集团）有限责任公
司关于下属子公司重大事项的公告》，主要内容如下：

“一、重大事项基本情况

（一）涉及资产基本情况

本次重大事项主要涉及本公司子公司青岛中资中程集团股份有限公司（以下简称“青岛中程”）位于印度尼西亚（以下简称“印尼”）的两家子公司持有的矿权无形资产：

（1）PT.CISResource（s 青岛中资中程印尼中加煤矿有限公司，以下简称“CIS
煤矿”），CIS 煤矿无形资产的账面原值为 30,712.50 万元，净值 30,023.44 万元；
（2）PT.Transon Alam Jaya（青岛中资中程印尼帝汶锰矿有限公司，以下简
称“Jaya 锰矿”），Jaya 锰矿无形资产的账面原值为 946.92 万元，净值为 946.92
万元。

CIS 煤矿与第三方公司存在权益纠纷且又叠加采矿权证到期需进行延期的情况；Jaya 锰矿矿证到期后，延期手续仍在办理当中。青岛中程虽已向印度尼西亚能源和矿产资源部（以下简称“能矿部”）提交了上述两处矿产采矿权证延期的申请并获受理，但至今未收到确认可延期的函件，上述事项对青岛中程矿权资产权益的影响存在不确定性。若 CIS 煤矿的采矿权证纠纷不能解决或 CIS 煤矿、Jaya 锰矿的采矿权证最终无法延期，青岛中程将存在对 CIS 煤矿、Jaya 锰矿全额转销并终止确认的风险。

（二）已采取的措施和调查情况

青岛中程于 2023 年成立了矿权管理工作专班，2023 年 4 月 CIS 煤矿公司、
Jaya 锰矿公司向印度尼西亚能矿部提交了采矿权证（下称“IUP”）延期申请，

2023 年 12 月 CIS 煤矿公司再次向印度尼西亚能矿部发函确认延期情况，在此期
间青岛中程未收到函件回复。为全面掌握印尼矿权情况，青岛中程还特别聘请律师事务所对印尼矿权的相关权益进行专项梳理及调查。

1、CIS 煤矿

CIS 煤矿的 IUP（IUPOP315/2013），于 2013 年 7 月 15 日由东巴利多县
（BUPATI BARITO TIMUR）县长签发，正文写明有效期为 20 年，据此 CIS 煤
矿 IUP 的有效期应至 2033 年 7 月 15 日。但采矿权证第二段的声明中又指出 CIS
煤矿 IUP 的有效期至 2020 年 9 月 20 日。因此 CIS 煤矿 IUP 中，对有效期的规
定存在不一致之处。本着谨慎的原则，青岛中程于 2023 年 4 月、2023 年 12 月
向印度尼西亚能矿部提交了关于 CIS 是否可延期的申请函，目前未收到书面回复。

CIS 煤矿 IUP 与第三方公司的 IUP 存在重叠。青岛中程 2023 年委托律师调
查中发现：2017 年 12 月中加里曼丹省省长发布了涉及 429 个到期的 IUP 和 9 个
重叠的 IUP 撤销法令的决定书（No.188.44/626/2017），其中被撤销的 9 个重叠的IUP 中包含 CIS 煤矿。但由于时间跨度太久且未取得原始的文本函件，因此青岛中程无法确认上述函件的真实、有效性。本着谨慎的原则，青岛中程于 ……
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