公告日期：2023-06-30

债券简称：21 乐山国投债 债券代码：2180297.IB
债券简称：21 乐投债 债券代码：152977.SH
2021 年乐山国有资产投资运营（集团）有限公司公司债券

2022 年度债权代理事务报告并发行人履约情况及偿债能力分析报告2021 年乐山国有资产投资运营（集团）有限公司公司债券全体持有人：

海通证券股份有限公司（以下简称海通证券或本公司）作为 2021 年乐山国有资产投资运营（集团）有限公司公司债券（以下简称 21 乐山国投债/21 乐投债）的主承销商及债权代理人，按照相关要求出具本报告。

为出具本报告，本公司与乐山国有资产投资运营（集团）有限公司（以下简称发行人）进行接洽，对于出具本报告有关的事务进行了必要的调查。本报告依据本公司对有关情况的调查、发行人出具的证明文件进行判断，对上述债券存续期间所了解的信息进行披露。在本报告中对有关审计报告等专业数据及事项的引述，不表明本公司对这些报告、数据的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。

本公司未对上述债券的投资价值做出任何评价，也未对上述债券的投资风险做出任何判断。上述债券的投资者应自行判断和承担投资风险。

一、发行人的基本情况

公司名称：乐山国有资产投资运营（集团）有限公司

住所：乐山市市中区嘉州大道 258 号

法定代表人：杨志敏

注册资本：600,000.00 万元

企业类型：地方国有企业

经营范围：在授权范围内以独资、控股、参股方式从事资产经营活动。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）

股权结构：截至本报告出具日，乐山市国有资产监督管理委员会持有发行人股权 90.00%，为发行人控股股东和实际控制人，四川省财政厅持有发行人股权10.00%。

跟踪评级：根据大公国际资信评估有限公司 2022 年 6 月 29 日出具的《乐山
国有资产投资运营（集团）有限公司主体与相关债项 2022 年度跟踪评级报告》（DGZX-R【2022】00718），发行人主体长期信用等级为 AA+，评级展望为稳定，上述债券信用等级为 AA+，评级展望为稳定。

二、发行人履约情况

（一）办理上市或交易流通情况

发行人已按照 2021 年乐山国有资产投资运营（集团）有限公司公司债券募集说明书的约定，在债券发行结束后，向有关证券交易场所或其他主管部门提出上市或交易流通申请。上述债券均在银行间债券市场和上海证券交易所上市流通。

（二）付息、兑付情况

上述债券的付息日为 2022 年至 2028 年每年的 7 月 28 日（如遇法定节假日
或休息日，则顺延至其后第一个工作日）。本期债券设置提前偿还条款，在债券存续期第 3，4，5，6，7 计息年度末每年按照债券发行总额 20%的比例等额偿还
债券本金，兑付日为 2024 年至 2028 年每年 7 月 28 日（如遇法定节假日或休息
日,则顺延至其后的第 1 个工作日）。截至本报告出具日，发行人已完成上述债券2022 年度的付息计划。发行人不存在应付未付利息的情况。

（三）募集资金使用情况

根据《2021 年乐山国有资产投资运营（集团）有限公司公司债券募集说明
书》，“21 乐山国投债”募集资金 130,000.00 万元，其中 78,000.00 万元拟用于项
目建设 52,000.00 万元拟用于补充营运资金。截至本报告出具日，发行人不存在未按照上述募集说明书约定使用募集资金的情况。

（四）发行人信息披露情况

发行人与上述债券相关的信息均在中国债券信息网、中国货币网（和上海证券交易所网站）披露。2022 年度披露情况如下：

1、乐山国有资产投资运营（集团）有限公司公司债券中期报告（2022 年）
（2022 年 8 月 31 日）

2、乐山国有资产投资运营（集团）有限公司 2022 年半年度报告（2022 年 8
月 31 日）

3、乐山国有资产投资运营（集团）有限公司 2020 年度经审计的合并及母公
司财务报告（2022 年 7 月 29 日）

4、乐山国有资产投资运营（集团）有限公司 2019 年度经审计的合并及母公
司财务报告（2022 年 7 月 29 日）

5、2021 年乐山国有资产投资运营（集团）有限公司公司债券 2022 年付息
公告（2022 年 7 月 21 日）

6、乐山国有资产投资运营（集团）有限公司主体与相关债项 2022 年度跟踪
评级报告（2022 年 6 月 29 日）

7、2021……
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