公告日期：2023-06-30

债券简称：21 当阳债 债券代码：152733.SH
当阳市鑫源投资开发有限责任公司

（当阳市玉阳街道办事处子龙路 1 号）

2021 年当阳市鑫源投资开发有限责任公司公司债券

受托管理事务报告

（2022 年度）

债权代理人

（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋
401）

2023 年 6 月

重要声明

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）编制本报告的内容及信息均来源于当阳市鑫源投资开发有限责任公司（以下简称“当阳鑫源”、“发行人”、“公司”）对外公布的公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华泰联合证券所作的承诺或声明。

目录

重要声明...... 1
第一章 本次债券概况...... 3
第二章 债权代理人履职情况...... 6
第三章 发行人 2022 年度经营和财务状况...... 7
第四章 募集资金使用及专项账户运作情况...... 12
第五章 增信机制、偿债保障措施及其他约定的执行情况...... 13
第六章 本次债券本息偿付情况...... 14
第七章 债券持有人会议召开情况...... 15
第八章 本次债券跟踪评级情况...... 16
第九章 发行人信息披露事务专人的变动情况...... 17第十章 发行人信息披露义务履行情况及募集说明书中约定的其他义务的执行情
况...... 18
第十一章 其他情况...... 19

第一章 本次债券概况

一、发行主体名称

当阳市鑫源投资开发有限责任公司。

二、注册文件和注册规模

发行人于 2020 年 10 月 26 日取得国家发展和改革委员会出具的《国家发展
改革委关于当阳市鑫源投资开发有限责任公司发行公司债券注册的通知》（发改企业债券〔2020〕308 号），获准公开发行 3 亿元的企业债券，所筹资金用于偿还发行人 2020 年内到期的企业债券本金及利息。

三、本次债券的主要条款

1、发行人：当阳市鑫源投资开发有限责任公司。

2、债券名称：2021 年当阳市鑫源投资开发有限责任公司公司债券（简称“21
当阳债”）。

3、发行总额：人民币 3 亿元。

4、债券期限：本次债券为 5 年期债券。

5、债券利率：本次债券为固定利率债券，采用单利按年计息，不计复利。本次债券通过中央国债登记结算有限责任公司簿记建档发行系统，按照公开、公平、公正原则，以市场化方式确定发行票面年利率。簿记建档区间应依据有关法律法规，由发行人和主承销商根据市场情况充分协商后确定。

6、债券形式及托管方式：实名制记账式公司债券。通过承销团成员设置的发行网点向境内机构投资者公开发行的债券在中央国债登记公司登记托管；通过上海证券交易所公开发行的债券在中国证券登记公司上海分公司登记托管。

7、发行方式：本次债券以簿记建档、集中配售的方式，通过承销团成员设置的发行网点向中华人民共和国境内机构投资者（国家法律、法规另有规定除外）公开发行和通过上海证券交易所向机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）公开发行。

8、发行范围及对象：承销团成员设置的发行网点的发行对象为在中央国债登记公司开户的中国境内合格机构投资者（国家法律、法规另有规定除外）；上
户或 A 股证券账户的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。

9、还本付息方式：本次债券每年付息一次，同时设置本金提前偿付条款，
在本期债券存续期的第 3、第 4、第 5 个计息年度末分别按照债券发行总额 30%、
30%、40%的比例偿还债券本金，最后三年每年的应付利息随当年兑付的本金部分一起支付（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日）。年度付息款项自付息日起不另计利息，到期兑付款项自兑付日起不另计利息。

10、发行价格：本次债券面值人民币 100 元，平价发行。以 ……
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