公告日期：2025-07-18

债券代码:2080297.IB 债券简称:20 娄海情债
债券代码:152660.SH 债券简称:20 娄海情
遵义市汇川区娄海情旅游发展投资有限公司关于公司及 有关责任人收到上海证券交易所纪律处分决定书的公告

本公司全体董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：《关于对遵义市汇川区娄海情旅游发展投资有限公司及有关责任人予以公开谴责的决定》（〔2025〕143 号）（以下简称《决定书》）

收到日期：2025 年 7 月 11 日

生效日期：2025 年 7 月 7 日

作出主体：上海证券交易所

措施类别：公开谴责纪律处分

违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

遵义市汇川区娄海情 债券发行人 本公司

旅游发展投资有限公司

徐波 董事会成员 时任董事长

何皓 高级管理人员 时任总经理

王小钧 高级管理人员 时任分管副总经理

违法违规事项类别：

（一）违规转借募集资金、未按约定用途使用募集资金

（二）未按规定履行信息披露义务
二、《决定书》主要内容

“一、违规事实情况

遵义市汇川区娄海情旅游发展投资有限公司（以下简称汇川娄海
情或发行人）于 2020 年 8 月至 12 月期间发行了 20 娄海 01、20 娄海
02、20 娄海情等公司债券，相关债券在上海证券交易所（以下简称本所）挂牌转让或上市交易。经查明，发行人在募集资金使用、信息披露方面，有关责任人在职责履行方面，存在以下违规行为。

（一）违规转借募集资金、未按约定用途使用募集资金

20 娄海 01 发行规模为 5.4 亿元，根据 20 娄海 01 募集说明书约
定，发行人拟将募集资金全部用于约定项目建设。2020 年 8 月至 10月期间，发行人将其中 4.28 亿元募集资金转借至合并报表范围外主体使用、9,375 万元用于偿还有息债务，分别占该债券发行金额的 79%和 17%。

20 娄海 02 发行规模为 4.6 亿元，根据 20 娄海 02 募集说明书约
定，发行人拟将募集资金 1.6 亿元用于项目建设、运营管理，3 亿元
用于补充流动资金。2020 年 12 月 30 日，发行人将其中 1.6 亿元募集
资金转借至发行人控股股东使用，占该债券发行金额的 35%。

（二）未按规定履行信息披露义务

1.未按约定及时披露募投项目情况，且披露内容与实际不符

根据 20 娄海 01 和 20 娄海 02 募集说明书约定，项目建设、运营
情况或盈利模式发生重大变化，或其他可能影响项目建设进度或收益的情况，发行人应当于发生相关事项的 5 个交易日内发布临时报告，并说明事项的影响及相关安排。募集说明书同时显示，发行人募投项目计划于 2021 年建设完工并产生收益。相关债券发行后，募投项目实际未能正常投入建设，也未能按计划于 2021 年完工，发行人应当
及时履行相关信息披露义务。但其直至 2023 年 7 月 10 日才披露临时
报告，相关披露晚于募集说明书约定时间，且公告中称“项目厂房主体已基本完工，部分消防设施及附属工程仍在建设中，项目整体尚未竣工验收”，上述公告内容与项目未投入建设的事实不符。

2.未及时披露涉诉信息

2020 年至 2023 年期间，发行人涉及 3 起诉讼案件，未按照相关
规定及时披露。一是 2020 年 10 月 26 日，发行人作为遵义市汇川区
城市建设投资经营有限公司（以下简称汇川建投）信托融资的担保人
被提起诉讼，涉及金额 44,900 万元，但发行人迟至 2020 年 11 月 3
日才予以披露。二是 2023 年 10 月，发行人作为汇川建投融资的担保人被提起诉讼，被冻结股权投资数额 6,477 万元，但发行人未就该笔诉讼事项进行披露。三是 2023 年 12 月，发行人作为汇川建投融资的担保人被提起诉讼，涉及金额 3,675 万元，但发行人未就该笔诉讼事项进行披露。

一是发行人错误核算募投项目融资利息。发行人在项目无实际进展、募集资金未投入建设的情况下，将 5,735 万元利息进行资本化处理，计入募投项目开发成本，导致发……
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