公告日期：2024-03-27

债券代码：166896.SH 债券简称：20 柳投 01

债券代码：163665.SH 债券简称：20 柳投 02

债券代码：175054.SH 债券简称：20 柳投 04

债券代码：175364.SH 债券简称：20 柳投 05

债券代码：2080172.IB 债券简称：20 柳州东通 01
/152510.SH /20 东通 01

债券代码：177754.SH 债券简称：21 柳投 01

债券代码：178173.SH 债券简称：21 柳投 02

债券代码：197191.SH 债券简称：21 柳投 03

债券代码：194008.SH 债券简称：22 柳投 01

债券代码：252940.SH 债券简称：23 柳投 01

债券代码：253062.SH 债券简称：23 柳投 02

柳州东通投资发展有限公司

关于公司及有关责任人收到上海证券交易所通报批评的公
告

本公司全体董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 被采取纪律处分的情况

柳州东通投资发展有限公司（以下简称“柳州东通”、“公司”或“发行人”）
于 2024 年 3 月 22 日收到上海证券交易所出具的《关于对柳州东通投资发展有限
公司及有关责任人予以通报批评的决定》(上海证券交易所纪律处分决定书〔2024〕5 号)。主要内容如下:

当事人：

柳州东通投资发展有限公司

陈海燕，柳州东通投资发展有限公司时任董事长、总经理、信息披露事务负责人

（一）违规事实情况

经查明，发行人在信息披露及募集资金使用等方面，有关责任人在职责履行方面，存在以下违规行为。

1、募集资金方面的违规事实

（1）募集资金转借他人。根据 21 柳投 03 募集说明书约定，该债券募集资
金用于偿还公司债券。2021 年 12 月，发行人将部分 21 柳投 03 募集资金划转至
合并报表范围外的主体使用，涉及金额共 2.10 亿元，占该债券发行金额的 21%。
（2）未按约定使用募集资金。2022 年 1 月，发行人将部分 21 柳投 03 募集
资金用于偿还有息债务等不符合募集说明书约定的用途，涉及金额共 2 亿元，占该债券发行金额的 20%。

（3）募集资金专户管理不规范。2022 年 2 月，21 柳投 03 存在部分募集资
金未按专户管理的情形，涉及金额共 3.40 亿元，占该债券发行金额的 34%。2022年 3 月，发行人将 3.40 亿元资金归还至募集资金专户。

（4）未如实、准确披露募集资金使用情况。发行人于 2022 年 4 月至 2023
年 4 月披露的 2021 年年度报告、2022 年中期报告和 2022 年年度报告中，未如
实、准确披露 21 柳投 03 募集资金违规情况。

截至 2022 年 3 月，21 柳投 03 募集说明书约定拟偿还的公司债券均已偿还
完毕。

2、信息披露方面的违规事实

2018 年 10 月至 2019 年 12 月期间，发行人实际丧失对 4 宗土地资产的控制
权，土地证号分别为柳国用（2014）第 121572 号、柳国用（2014）第 121571 号、
柳国用（2013）第 117910 号和柳国用（2013）第 117911 号，土地账面价值合计
39.78 亿元，占发行人 2017 年末合并口径经审计净资产的 19.83%。2021 年 10 月
至 11 月期间，发行人形成注……
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