公告日期：2023-06-29

五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）作为 2020 年宁波市奉化区投资有限公司绿色债券（以下简称“本期债券”）的主承销商，按照《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金[2011]1765 号）文件的有关规定出具本报告。
本报告的内容及信息源于宁波市奉化区投资集团有限公司（以下简称“发行人”）对外公布的《宁波市奉化区投资集团有限公司 2022 年审计报告(中兴财光华审会字（2023）第 304214 号)》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向五矿证券提供的其他材料。五矿证券对发行人年度履约情况和偿债能力的分析，均不表明其对本期债券的投资价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为五矿证券所作的承诺或声明。

一、本期债券基本要素

债券全称 2020 年宁波市奉化区投资有限公司绿色债券

债券简称 银行间债券市场：20 奉化绿色债

上海证券交易所：G20 奉化

发行人名称 宁波市奉化区投资集团有限公司

本期债券为 7 年期固定利率债券；

本期债券每年付息一次，分次还本。在债券存续期的
第 3 年至第 7 年，每年末按照债券发行总额 20%的
比例偿还债券本金。每年还本时，本金根据债权登记
日日终在托管机构名册上登记的各债券持有人所持
债券面值占当年债券存续余额的比例进行分配（每
债券期限 名债券持有人所受偿的本金金额计算取位到人民币
分位，小于分的金额忽略不计）。提前还本年度的应
付利息随当年本金的兑付一起支付，每年付息时按
债权登记日日终在托管机构名册上登记的各债券持
有人所持债券面值所应获利息进行支付。年度付息
款项自付息日起不另计利息，本金自兑付日起不另
计利息。

发行规模 10.00 亿元

债券存量 8.00 亿元

担保情况 本期债券无担保

评级机构：中证鹏元资信评估股份有限公司

最新信用评级 最新评级时间：2022 年 6 月 28 日

债项 AA+，主体 AA+，评级展望为稳定

二、2022 年度发行人履约情况

（一）募集资金使用情况

根据本期债券募集说明书，2020 年宁波市奉化区投资有限公司绿色债券募集资金用途为：3.31 亿元用于方桥污水管网工程，1.93 亿元用于
沿海供水二期工程，4.76 亿元用于补充营运资金。截至本报告出具日，募集资金用于项目的部分、补充营运资金的部分已全部提取完毕，且严格按照《募集说明书》的约定用途使用；募集资金的存入、划转、使用符合相关政策法规、主管机关相关规定及《募集说明书》和《募集资金专户监管协议》等相关文件要求，不存在募集资金管理违法违规情况。
（二）本息兑付情况

发行人已于 2023 年 4 月 24 日通过债券托管机构按时足额支付了上
一年的应付本息。发行人不存在应付本息未付的情况。

（三）信息披露情况

发行人针对本次债券重大事项、2022 年度及半年度财务报告、本次债券 2022 年度跟踪评级报告、本次债券 2022 年度履约情况及偿债能力分析报告等事项在中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）、上海证券交易所（www.sse.com.cn）等媒体进行了披露。已披露的公告如下：

序号 披露时间 披露内容

1 2022/04/15 2020 年宁波市奉化区投资有限公司绿色债券 2022 年
付息公告

2 2022/04/29 宁波市奉化区投资集团有限公司公司债券 2021年年度
财务报告及附注

3 202……
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