公告日期：2025-01-24

东方金诚国际信用评估有限公司关于襄阳襄江国有资本 投资运营集团有限公司收到上海证券交易所书面警示的
关注公告1

东方金诚公告【2025】0045 号
东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称“东方金诚”）受托对襄阳襄江国有资本投资运营集团有限公司（以下简称“襄江国投”或“公司”）及其发行的“2019 年第一期襄阳市樊城区建设投资经营有限公司公司债券”（以下简称“19 樊城建投债 01/19 樊城 01”）
进行了信用评级。2024 年 6 月 25 日，东方金诚对襄江国投及“19 樊城建投债 01/19 樊城
01”进行了定期跟踪评级，维持主体信用等级为 AA，评级展望稳定；维持“19 樊城建投债 01/19 樊城 01”信用等级为 AAA，评级结果在受评债项的存续期内有效。

东方金诚关注到，襄江国投于 2025 年 1 月 2 日发布了《襄阳襄江国有资本投资运营集
团有限公司关于收到上海证券交易所书面警示的公告》（以下简称“公告”）。公告中披露，
2024 年 12 月 24 日，上海证券交易所债券业务中心出具了《关于对襄阳襄江国有资本投资
运营集团有限公司予以书面警示的决定》（上证债监[2024]322 号）（以下简称“决定”），
公司于 2024 年 12 月 30 日收到决定，决定主要内容如下：

经查明，襄江国投在公司债券募集资金使用方面存在如下违规行为：一是未按规定和约
定使用募集资金。襄江国投分别于 2023 年 4 月和 2023 年 11 月发行了公司债券“23 襄国
01”、“23 襄国 03”，募集资金用途均为偿还公司债券本金。2023 年 4 月至 9 月，襄江
国投先后两次将“23 襄国 01”募集资金用于偿还其他有息债务、补充流动资金等，违规使
用金额分别占该只债券募集资金总额的 100%、1%。2023 年 11 月至 2024 年 1 月，襄江国
投先后两次将“23 襄国 03”募集资金用于补充流动资金、购买存单等，违规使用金额分别
占该只债券募集资金总额的 77%、65%。襄江国投分别于 2023 年 9 月和 2024 年 1 月将相
关债券全部募集资金返还至专户并按照约定用途使用。二是募集资金专户管理不规范。襄江
国投于 2023 年 4 月至 11 月期间，将“23 襄国 01”和“23 襄国 03”全部或部分募集资金
转至一般户，其中“23 襄国 01”存在 1.09 亿元募集资金与其他资金混同的情形。

襄江国投的上述行为违反了《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》（2022
年）（以下简称《挂牌规则》（2022 年））第 1.4 条、第 4.1.2 条，《上海证券交易所非
公开发行公司债券挂牌规则（2023 年修订）》（以下简称《挂牌规则（2023 年修订）》）第 1.4 条、第 4.1.2 条等相关规定。
1 特别声明：
本公告的著作权等相关知识产权均归东方金诚所有。除委托评级合同约定外，委托方、受评对象等任何使用者未经东方金诚书面授权，不得用于发行债务融资工具等证券业务活动或其他用途。
本公告仅为受评对象信用状况的第三方参考意见，并非是对某种决策的结论或建议。东方金诚不对襄江国投使用/引用本公告产生的任何后果承担责任，也不对任何投资者的投资行为和投资损失承担责任。

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鉴于违规行为性质和情节，根据《挂牌规则》（2022 年）第 1.8 条、第 7.2 条、第 7.3
条，《挂牌规则（2023 年修订）》第 1.8 条、第 7.2 条、第 7.3 条等相关规定，上海证券
交易所债券业务中心做出如下自律监管措施决定：对襄江国投予以书面警示。

截至 2023 年 9 月 8 日，公司已将违规使用的“23 襄国 01”募集资金退回监管账户，
最终按照募集说明书的约定全部用于偿还公司债券，已完成整改。截至 2024 年 1 月 11 日，
公司已将违规使用的“23 襄国 03”募集资金退回监管账户，最终按照募集说明书的约定全部用于偿还公司债券，已完成整改。

根据公告，襄江国投针对上述监管警示问题，已完成整改工作，预计对公司生……
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