公告日期：2021-08-31

新乡平原示范区投资集团有限公司

公司债券半年度报告

（2021 年）

二〇二一年八月

重要提示

发行人承诺将及时、公平地履行信息披露义务。

本公司董事、高级管理人员已对半年度报告签署书面确认意见。公司监事会（如有）已对半年度报告提出书面审核意见，监事已对半年度报告签署书面确认意见。

本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

本公司半年度报告中的财务报告未经审计。

重大风险提示

一、利率风险

受国民经济运行状况、国家调控政策以及国际环境变化的影响，市场利率存在波动的可能性。由于债券期限较长，且采用固定票面利率形式，存续期间内市场利率的波动会相应引起债券价值的重估，从而给债券的投资收益带来一定的不确定性。

二、兑付风险

在债券存续期内，公司的经营状况可能受到市场环境和政策环境的影响。此外，由于募集资金投向的项目存在前期投资规模大、收益实现期较长的特点，如果公司经营状况下滑，或项目资金周转出现困难，将可能导致本次债券不能按期足额兑付。

三、与公司业务相关的风险

1、产业政策风险

公司主要从事的城市基础设施建设项目代建业务等，现阶段都属于国家支持发展的行业，但是在我国国民经济发展的不同阶段，国家和地方产业政策会有不同程度的调整。国家宏观经济政策和产业政策的调整可能会影响公司的经营管理活动，不排除在一定时期内对公司经营环境和业绩产生不利影响的可能性。

2、公司经营风险

公司承担着部分社会职能，政府对公司的未来发展方向、经营决策、组织结构等方面存在干预的可能性。此外，城市基础设施建设项目依赖于政府的政策支持和资金支持，可能对公司的经营活动和发展产生一定程度上的影响。

3、公司财务风险

公司有息债务和资本支出规模持续增加，鉴于城市化进程的不断推进和国家对于安居工程的重视，预计后续保障房建设、工程施工等业务还会产生资金需求，从而可能带来一定的资金压力。同时，发行人应收账款和其他应收款规模较大，其回收存在一定风险。

4、公司融资风险

公司所在地区发展速度较快，对基础设施建设和城市棚户区改造需求较大，发行人作为当地相关业务的主要从事者，其目前在建项目较多，需要大量资金投资其中，如其在筹资方面不能作出合理安排，未来将会存在较大的融资压力。

5、募集资金投资项目相关的风险

“19 平原债”、“20 平原 02”、“20 平原 04”的债券募集资金拟投入城中村改造和拆迁
安置房等建设项目，其项目规模大，回收周期长，如果在项目建设和运营期间出现材料价格以及劳动力成本上涨，或遇到不可抗拒的自然灾害等重大问题，则有可能使项目实际投资额度超出预算、项目施工期被延长、项目运营状况偏离预计目标，从而对收益的实现产生不利影响。

6、董事、法定代表人变更风险

2021 年 6 月 25 日，新乡平原示范区投资集团有限公司因公司经营发展需要，经公
司股东、董事会以及职工代表大会审议通过，对新乡平原示范区投资集团有限公司董事会、法定代表人作出调整，具体情况如下：

原法定代表人、董事长、总经理王勇卸任，冯正奎为新任法定代表人、董事长；许宴朋为新任董事、总经理。

投资者在评价和购买本期债券时，应认真考虑可能对本期债券的偿付、债券价值判断和投资者权益保护产生的重大不利影响因素，并仔细阅读债券募集说明书中“其他重大事项及风险提示”等有关内容。

目录

重要提示......2
重大风险提示 ...... 3
释义...... 5
第一节 发行人情况 ...... 6
一、 公司基本信息...... 6
二、 信息披露事务负责人...... 6
三、 报告期内控股股东、实际控制人及其变更情况...... 7
四、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况...... 7
五、 公司经营和业务情况...... 8
六、 公司治理情况...... 9
第二节 债券事项 ...... 10
一、 公司信用类债券情况 ...... 10
二、 公司债券选择权条款在报告期内的执行情况...... 12
三、 公司债券投资者保护条款在报告期内的执行情况...... 13
四、 公司债券报告期内募集资金使用情况 ...... 13
五、 公司信用类债券报告期内资信评级调整情况......……
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