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公告日期：2022-06-28
2019 年西峡县财和产业集聚区投资有限公
司养老产业专项债券
2021 年度债权代理事务报告并
企业履约情况及偿债能力分析报告
发行人
南阳财和投资有限公司
主承销商
2022 年 6 月
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致 2019 年西峡县财和产业集聚区投资有限公司养老产业专项债券全
体持有人：
鉴于：
1、南阳财和投资有限公司(曾用名“西峡县财和产业集聚区投资
有限公司”，以下简称“发行人”或“公司”)与东吴证券股份有限公司（以
下简称“本公司”、 “东吴证券”）签署了《 2018 年西峡县财和产业集聚
区投资有限公司养老产业专项债券债权代理协议》，且该协议已生效。
2、根据《 2019 年西峡县财和产业集聚区投资有限公司养老产业
专项债券募集说明书》， 2019 年西峡县财和产业集聚区投资有限公司
养老产业专项债券已于 2019 年 9 月 23 日发行完毕，本次债券全体持
有人已同意委托东吴证券股份有限公司作为本次债券债权代理人，代
理有关本次债券的相关债权事务，在本次债券的存续期内向发行人提
供相关后续服务。
本公司依据《 2019 年西峡县财和产业集聚区投资有限公司养老
产业专项债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）、《 2018 年西
峡县财和产业集聚区投资有限公司养老产业专项债券债权代理协议》
的约定履行主承销商、债权代理人的职责。按照《国家发展改革委办
公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发
改办财金〔 2011〕 1765 号）文的有关规定，自本次债券发行完成之日
起，本公司与发行人进行接洽。为出具本报告，本公司对发行人 2021
年度的履约情况及偿债能力进行了跟踪和分析。
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本报告依据本公司对有关情况的调查、发行人或相关政府部门出
具的证明文件进行判断，对本公司履行债权代理人和主承销商职责期
间所了解的信息进行披露，并出具结论意见。
本公司未对本次债券的投资价值做出任何评价，也未对本次债券
的投资风险做出任何判断。本次债券的投资者应自行判断和承担投资
风险。
现将截至本报告出具之日的债权代理事项报告如下：
一、 发行人及本次债券基本情况
（一）发行人基本情况
公司名称： 南阳财和投资有限公司（曾用名“西峡县财和产业集
聚区投资有限公司”）
注册资本： 人民币壹拾亿元整
成立日期： 2009 年 9 月 21 日
法定代表人： 张孟贺
类 型：有限责任公司（国有控股）
经营范围： 城市基础设施和重点项目建设投资、高新企业技术改
造和工业结构调整投资、农业产业化项目及交通旅游和公益事业发展
投资；普通货物运输；不动产租赁；绿化工程；一级土地整理开发（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
注册地址： 西峡县财政局院内
公司控股股东： 南阳交通建设投资集团有限公司
实际控制人：南阳市财政局
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（二）本次债券基本情况
1、债券代码 1980288.IB/152286.SH
2、债券简称 19 西峡债
3、债券名称 2019 年西峡县财和产业集聚区投资有限公司养老产业
专项债券
4、发行日 2019 年 9 月 23 日
5、到期日 2026 年 9 月 23 日
6、债券余额（亿元） 7.5
7、利率（%） 6.80
8、还本付息方式 本次债券每年付息一次，同时设置本金提前偿付条款，
在本次债券存续期的第 3、第 4、第 5、第 6、第 7 个计
息年度末分别偿付本金的 20%、 20%、 20%、 20%、
20%，最后五年每年的应付利息随当年兑付的本金部分
一起支付。年度付息款项自付息首日起不另计利息，本
金自兑付首日起不另计利息
9、债券担保情况 重庆兴农融资担保集团有限公司为本次债券提供全额无
条件不可撤销连带责任保证担保
10、信用级别 经中证鹏元资信评估股份有限公司综合评定，发行人长
期主体信用等级为 AA 级， 本次债券的信用等级为
AAA 级
11、上市或转让场所 本次债券于 2019 年 9 月 26 日在银行间市场上市流通；
于 2019 年 10 月 8 日在上海交易所上市流通
12、投资者适当性安排 合格机构投资者/专业投资者
13、报告期内付息兑付情况 正常付息，暂未兑付
14、特殊条款的触发及执行情况 本次债券设置提前偿还本金条款，报告期内尚无需执行
二、发行人履约情况
（一）办理上市或交易流通情况
发行人已按照募集说明书的约定，在发行完毕后一个月内在上海
证券交易所及银行间市场完成了本次债券的上市挂牌。
（二） 募集资金使用情况
本次债券募集资金 7.5 亿元，截至本报告出具之日已全部使用完
……
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