公告日期：2024-06-07

宁波市北仑区经济建设投资有限公司公司债券
年度债权代理事务报告

（2023年度）

债权代理人

方正证券承销保荐有限责任公司

2024年6月

重要声明

方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”）编制本报告的内容及信息来源于宁波市北仑区经济建设投资有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）对外披露的《宁波市北仑区经济建设投资有限公司公司债券年度报告（2023年）》等相关信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向方正承销保荐出具的说明文件。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为方正承销保荐所作的承诺或声明。

目录

第一节 债券基本情况...... 3
第二节 债权代理人履职情况 ...... 6
第三节 发行人 2023 年度经营情况和财务状况......7
第四节 发行人募集资金使用及专项账户运作及核查情况......12
第五节 增信机制、偿债保障措施有效性分析及执行情况......14
第六节 债券本息偿付情况 ......15
第七节 发行人偿债能力和意愿分析 ......16
第八节 《募集说明书》中约定的其他义务的执行情况......18
第九节 债券持有人会议召开情况 ......20
第十节 债券信用评级情况 ......21第十一节 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及债权代理人采取的应对
措施......22
第十二节 债券报告期内重大事项 ......23

第一节 债券基本情况

一、宁波市北仑区经济建设投资有限公司公司债券

2018年宁波市北仑区经济建设投资有限公司公司债券（以下简称“本次债券”）采用分期发行，分别为：

2019年第一期宁波市北仑区经济建设投资有限公司公司债券（债券简称：19北仑债01/19北仑Q1；债券代码：1980219.IB/152234.SH）；
2020年第一期宁波市北仑区经济建设投资有限公司公司债券（债券简称：20北仑债01/20北仑Q1；债券代码：2080058.IB/152426.SH）。
二、上市交易流通场所

本次债券经中华人民共和国国家发展和改革委员会“发改企业债券〔2019〕39号”文件批准公开发行。

“19北仑债01”于2019年7月26日在银行间市场上市，简称“19北仑债01”，债券代码为1980219.IB。于2019年7月31日在上海证券交易所上市，简称“19北仑Q1”，证券代码为152234.SH。

“20北仑债01”于2020年4月1日在银行间市场上市，简称“20北仑债01”，债券代码为2080058.IB。2020年4月3日在上海证券交易所上市，简称“20北仑Q1”，证券代码为152426.SH。

三、起息日、发行规模及债券余额

“19北仑债01”的起息日为2019年7月19日，发行规模为人民币10.00亿元，当前债券余额6.00亿元。

“20北仑债01”的起息日为2020年3月27日，发行规模为人民币8.00亿元，当前债券余额4.80亿元。

四、债券期限

“19北仑债01”和“20北仑债01”期限均为7年期固定利率债券，在债券存续期的第3、4、5、6、7年分别按照债券发行总额20%的比例偿还债券本金。

五、票面利率

“19北仑债01”的票面利率为4.89%。

“20北仑债01”的票面利率为4.05%。

六、还本付息方式

本次债券每年付息一次，分次还本，在债券存续期内的第3、4、5、6、7年末，分别按照债券发行总额20%、20%、20%、20%、20%的比例偿还债券本金，到期利息随本金一起支付。每年付息时按债权登记日日终在托管机构托管名册上登记的各债券持有人所持债券面值所应获利息进行支付，年度付息款项自付息日起不另计利息，到期兑付款项自兑付日起不另计利息。

七、债券增信情况

本次债券无担保及其他增信机制。

八、债券评级情况

经上海新世纪资信评估投资服务有限公司综合评定，发行人的主体长期信用等级为AA+，评级展望稳定，“19北仑债01”和“20北仑债01”债券的信用等级为AA+。

九、募集资金用途

本次债券募集资金为 18 亿元，其中 12 亿元……
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