公告日期：2024-06-28

栾川县天业投资有限公司企业债券
发行人2023年度履约情况及偿债能力分析报告
发行人

栾川县天业投资有限公司

主承销商

中泰证券股份有限公司

2024 年 6 月

重要声明

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）作为本次债券的主承销商，按照《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金[2011]1765号）等文件的规定，以及募集说明书、债权代理协议等文件的约定出具本报告。

本报告的内容及信息来自于发行人对外公布的审计报告等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见及发行人向中泰证券提供的其他材料。中泰证券对发行人年度履约能力和偿债能力的分析，均不表明其对各期债券的投资价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中泰证券所作的承诺或声明。

一、债券基本要素

（一）2019年栾川县天业投资有限公司公司债券（第一期）

1、债券名称：2019年栾川县天业投资有限公司公司债券（第一期）（简称：19栾川债01/银行间、PR栾川01/上交所）。

2、债券代码：1980026.IB（银行间）、152093.SH（上交所）

3、债券规模：发行规模为人民币4亿元，截至本报告出具日债券存续余额为1.60亿元。

4、债券期限：本期债券为7年期债券，同时设置本金提前偿付条款，债券存续期内的第3、4、5、6、7年末，分别按照债券发行总额20%、20%、20%、20%、20%的比例偿还债券本金。

5、债券利率：8.50%。

6、起息日：自发行首日开始计息，本期债券存续期内每年的1月23日为该计息年度的起息日。

7、计息期限：自2019年1月23日起至2026年1月22日止。

8、还本付息方式：本期债券每年付息一次，年度付息款项自付息日起不另计利息。每年付息时按债权登记日日终在托管机构托管名册上登记的各债券持有人所持债券面值所应获利息进行支付。本期债券设置本金提前偿还条款，在债券存续期的第3年至第7年每年年末分别偿还债券发行总额的20%。每次还本时按债权登记日日终在托管机构托管名册上登记的各债券持有人所持债券面值占当年债券存续余额的比例进行分配（每名债券持有人所受偿的本金金额计算取位到人民币分位，小于分的金额忽略不计）。

9、付息日：2020年至2026年每年的1月23日为上1个计息年度的付息日（如
遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。

10、兑付日：2022年至2026年每年的1月23日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。

11、本息兑付方式：通过本期债券登记托管机构和其他有关机构办理。

12、承销方式：承销团余额包销。

13、债券担保：本期债券无担保。

14、信用级别：经中诚信国际信用评级有限责任公司综合评定，本期债券的信用等级为AA，发行人的长期主体信用等级为AA。

（二）2019年栾川县天业投资有限公司公司债券（第二期）(品种二)

1、债券名称：2019年栾川县天业投资有限公司公司债券（第二期）(品种二)（简称：19栾川债02/银行间、PR栾川02/上交所）。

2、债券代码：1980397.IB（银行间）、152365.SH（上交所）

3、债券规模：发行规模为人民币4亿元，截至本报告出具日债券存续余额为2.40亿元。

4、债券期限：本期债券为7年期债券，同时设置本金提前偿付条款，债券存续期内的第3、4、5、6、7年末，分别按照债券发行总额20%、20%、20%、20%、20%的比例偿还债券本金。

5、债券利率：6.28%。

6、起息日：自发行首日开始计息，本期债券存续期内每年的12月30日为该计息年度的起息日。

7、计息期限：自2019年12月30日起至2026年12月29日止。

计利息。每年付息时按债权登记日日终在托管机构托管名册上登记的各债券持有人所持债券面值所应获利息进行支付。本期债券设置本金提前偿还条款，在债券存续期的第3年至第7年每年年末分别偿还债券发行总额的20%。每次还本时按债权登记日日终在托管机构托管名册上登记的各债券持有人所持债券面值占当年债券存续余额的比例进行分配（每名债券持有人所受偿的本金金额计算取位到人民币分位，小于分的金额忽略……
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