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公告日期：2022-06-23
2018 年第一期中国国新控股有限责任公司市场化
银行债权转股权专项债券
及 2020 年第一期中国国新控股有限责任公司市场
化银行债权转股权专项债券
2021 年度债权代理事务报告并发行人履约情况及
偿债能力分析报告
发行人
主承销商
2022 年 6 月
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中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）作为 2018 年
第一期中国国新控股有限责任公司市场化银行债权转股权专项债券（以
下简称“18 国新控股债转股债 01/18 国新债”）、 2020 年第一期中国国新
控股有限责任公司市场化银行债权转股权专项债券（以下简称“20 国新
控股债转股债 01/20 国新债”）的主承销商，按照《国家发展改革委办公
厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办
财金【2011】1765 号）文件的有关规定出具本报告。
本报告的内容及信息源于中国国新控股有限责任公司公司 （以下简
称 “发行人” ）对外公布的相关信息披露文件、第三方中介机构出具的专
业意见以及发行人向中信建投提供的其他材料。 中信建投对发行人年度
履约情况和偿债能力的分析，均不表明其对本期债券的投资价值或投资
者的收益作出实质性判断或者保证。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者
应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中
信建投所作的承诺或声明。
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一、发行人基本情况
发行人名称 中国国新控股有限责任公司
成立日期 2010 年 12 月 1 日
住所 北京市海淀区复兴路 9 号博兴大厦 6 层
法定代表人 周渝波
注册资本 人民币 1,550,000 万元
经营范围
从事授权范围内的国有资产经营与管理；国有股权经营与管理；
受托管理；资本运营；为开展上述业务所进行的投资和咨询业
务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批
准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得
从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
控股股东 国务院国有资产监督管理委员会
实际控制人 国务院国有资产监督管理委员会
二、债券基本要素
债券全称
2018 年第一期中国国新控股有限责任公司市场化银行债权转股
权专项债券
债券简称
银行间债券市场：18 国新控股债转股债 01
上海证券交易所：18 国新债
债券代码
银行间债券市场：1880318.IB
上海证券交易所：152057.SH
债券期限 5 年
发行规模 11.00 亿元
债券存量 11.00 亿元
担保情况 无
最新信用评级
评级机构：中诚信国际信用评级有限责任公司
最新评级时间：2022 年 6 月 15 日
债项评级为 AAA，主体评级为 AAA，评级展望为稳定
债券全称
2020 年第一期中国国新控股有限责任公司市场化银行债权转股
权专项债券
债券简称
银行间债券市场：20 国新控股债转股债 01
上海证券交易所：20 国新债
债券代码 银行间债券市场：2080041.IB
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上海证券交易所：152410.SH
债券期限 5 年
发行规模 20.00 亿元
债券存量 20.00 亿元
担保情况 无
最新信用评级
评级机构：中诚信国际信用评级有限责任公司
最新评级时间：2022 年 6 月 15 日
债项 AAA，主体 AAA，评级展望为稳定
三、2021 年度发行人履约情况
（一）本息兑付情况
发行人已通过债券登记托管机构按时足额支付了上一年的应付利息。发行人不
存在应付利息未付的情况。
（二）选择权行使情况
发行人 2021 年度无行使选择权情况。
（三）发行人信息披露情况
发行人与企业债券相关信息已在均在中国债券信息网和上海证券交易所网站披
露。
（四）募集资金使用情况
根据募集说明书约定，18 国新控股债转股债 01/18 国新债募集资金用途为募集
资金全部用于中央企业（含子公司）市场化银行债权转股权项目。
根据募集说明书约定， 20 国新控股债转股债 01/20 国新债募集资金用途为 18.00
亿元用于置换中国中铁债转股项目资金，2 亿元用于置换国新建信基金-中国船舶债
转股项目资金。
截至 2021 年末，18 国新控股债转股债 01/18 国新债与 20 国新控股债转股债
01/20 国新债募集资金已按募集说明书约定使用完毕。
（五）持有人会议召开情况
2021 年度，发行人未召开债券持有人会议。
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四、发行人偿债能力情况
发行人 2021 年度的合并及母公司财务报表由中兴华会计师事务所（特……
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