公告日期：2021-06-23

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中国国新控股有限责任公司市场化银行债权转股权
专项债券 2020 年度债权代理事务报告
2018 年第一期中国国新控股有限责任公司市场化银行债权转股权专项债券、
2020 年第一期中国国新控股有限责任公司市场化银行债权转股权专项债券全体
持有人：
鉴于：
1、 中国国新控股有限责任公司（简称“发行人” ）已与中信建投证券股份
有限公司（简称“我公司” 或“中信建投证券” ）签署《债权代理协议》；发行
人和中信银行股份有限公司总行营业部（ 现更名为“ 中信银行股份有限公司北京
分行” ， 简称“ 监管人” ）已经签署《 募集资金账户监管协议》；上述协议均已
生效。
2、根据《 2018 年第一期中国国新控股有限责任公司市场化银行债权转股权
专项债券募集说明书》 的规定， 2018 年第一期中国国新控股有限责任公司市场
化银行债权转股权专项债券（ 以下简称“ 18 国新控股债转股债 01/18 国新债”）
已于 2018 年 12 月 27 日发行完毕， 全体持有人已同意委托本公司作为债券债权
代理人，代理有关 18 国新控股债转股债 01/18 国新债的相关债权事务。
根据《 2020 年第一期中国国新控股有限责任公司市场化银行债权转股权专
项债券募集说明书》 的规定， 2020 年第一期中国国新控股有限责任公司市场化
银行债权转股权专项债券（ 以下简称“ 20 国新控股债转股债 01/20 国新债” ） 已
于 2020 年 3 月 10 日发行完毕， 全体持有人已同意委托本公司作为债券债权代理
人，代理有关 20 国新控股债转股债 01/20 国新债的相关债权事务。
我公司依据上述募集说明书、《债权代理协议》 的约定履行债权代理人的
职责。
为出具本报告， 本公司与发行人进行接洽，对于出具本报告有关的债权代
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理事务进行了必要的调查。
本报告依据中信建投证券对有关情况的调查、发行人或相关政府部门出具
的证明文件进行判断，对中信建投证券履行债权代理人职责期间所了解的信息
进行披露，并出具结论意见。
中信建投证券未对 18 国新控股债转股债 01/18 国新债、 20 国新控股债转
股债 01/20 国新债的投资价值做出任何评价，也未对上述债券的投资风险做出
任何判断。 上述债券的投资者应自行判断和承担投资风险。
现将 2020 年度的债权代理事项报告如下：
一、发行人的基本情况
企业名称： 中国国新控股有限责任公司
住所： 北京市海淀区复兴路 9 号博兴大厦 6 层
法定代表人： 周渝波
注册资本： 人民币 1,550,000 万元
公司类型： 有限责任公司（国有独资）
经营范围： 从事授权范围内的国有资产经营与管理；国有股权经营与管理；
受托管理； 资本运营；为开展上述业务所进行的投资和咨询业务。（企业依法自
主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批
准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
股权结构： 国务院国有资产监督管理委员会持有发行人 100%的股权。
跟踪评级： 18 国新控股债转股债 01/18 国新债于 2018 年 12 月 27 日发行完
毕，发行时经中诚信证券评估有限公司和中诚信国际信用评级有限责任公司综合
评定，发行人主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定，本期债券信用等级为 AAA。
20 国新控股债转股债 01/20 国新债于 2020 年 3 月 10 日发行完毕，发行时经中
诚信国际信用评级有限责任公司综合评定，发行人主体信用等级为 AAA，评级展
望为稳定，本期债券信用等级为 AAA。
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2020 年度，跟踪评级机构中诚信国际信用评级有限责任公司于 2020 年 6 月
24 日对发行人及各期债券的信用状况进行了跟踪分析并出具了跟踪评级报告，
维持发行人主体信用等级为 AAA，评级展望稳定，维持 18国新控股债转股债 01/18
国新债、 20 国新控股债转股债 01/20 国新债的信用等级为 AAA。
二、发行人履约情况
（一）办理上市或交易流通情况
发行人已按照债券募集说明书的约定，在发行完毕后一个月内向有关证券交
易场所或其他主管部门申请债券上市或交易流通。 18 国新控股债转股债 01 于
2018 年 12 月 29 日在银行间市场上市流通， 证券代码为 1880318.IB； 18 国新债
2019 年 1 月 10 日在上海证券交易所上市流通， 证券代码为 152057.SH。
发行人已按照债券募集说明书的约定，在发行完毕后一个月内向有关证券交
易场所或其他主管部门申请债券上市或交易流……
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