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公告日期：2022-07-06
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债券代码： 143603 债券简称： 18 同济 01
债券代码： 143604 债券简称： 18 同济 02
华创证券有限责任公司
关于同济堂医药有限公司
重大事项的临时受托管理事务报告
债券受托管理人
2022 年 7 月
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重要声明
本报告依据同济堂医药有限公司（以下简称“同济堂医药”或“发行人”）
2018 年第一期公开发行公司债券《受托管理协议》等相关规定、 同济堂医药、 新
疆同济堂健康产业股份有限公司（以下简称“同济堂”或“担保人”） 的公告文
件、网络等公开信息，由受托管理人华创证券有限责任公司（以下简称“受托管
理人”、“华创证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华创证券所做承诺或
声明。
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一、 同济堂医药有限公司“ 18 同济 01” 及“ 18 同济 02”公司债券基本情况
（一）同济堂医药有限公司 2018 年第一期公开发行公司债券（品种一）
1、发行人名称：同济堂医药有限公司
2、债券名称： 18 同济 01
3、债券代码： 143603
4、发行金额：人民币 2.20 亿元
5、债券期限： 2+1 年期（附第 2 个计息年度末发行人调整票面利率选择权
及投资人回售选择权）
6、票面利率： 7.80%，第 2 个计息年度末发行人未调整票面利率
7、最新评级情况： 主体信用等级 C， 债项信用等级 C
8、 付息日： 2019 年至 2021 年每年的 4 月 25 日为本期债券上一个计息年
度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延
期间付息款项不另计息）；若品种一投资者行使回售选择权，则回售部分债券
的付息日为 2019 年至 2020 年每年的 4 月 25 日（如遇法定节假日或休息日，则
顺延至其后的第 1 个交易日）。
9、主承销商：摩根士丹利华鑫证券有限责任公司
10、受托管理人：华创证券有限责任公司
11、律师事务所：北京德恒律师事务所
12、会计师事务所： 深圳联创立信会计师事务所（普通合伙）
13、评级机构： 中诚信国际信用评级有限责任公司
14、担保人： 新疆同济堂健康产业股份有限公司
（二）同济堂医药有限公司 2018 年第一期公开发行公司债券（品种二）
1、发行人名称： 同济堂医药有限公司
2、债券名称： 18 同济 02
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3、债券代码： 143604
4、发行金额：人民币 2.00 亿元
5、债券期限： 3 年期
6、票面利率： 7.80%
7、最新评级情况： 主体信用等级 C， 债项信用等级 C
8、 付息日： 2019 年至 2021 年每年的 4 月 25 日为本期债券上一个计息年
度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延
期间付息款项不另计息）。
9、主承销商：摩根士丹利华鑫证券有限责任公司
10、受托管理人：华创证券有限责任公司
11、律师事务所：北京德恒律师事务所
12、会计师事务所：深圳联创立信会计师事务所（普通合伙）
13、评级机构：中诚信国际信用评级有限责任公司
14、担保人：新疆同济堂健康产业股份有限公司
二、 重大事项
（一）《关于拟对同济堂医药有限公司及有关责任人予以公开谴责的通知》
上海证券交易所债券业务部，于 2022 年 6 月 30 日出具编号为上证债函【 2022】
478 号的《关于拟对同济堂医药有限公司及有关责任人予以公开谴责的通知》 ，
其中主要内容如下：
“ 鉴于你公司及有关责任人违反了《证券法》《公司信用类债券信息披露管
理办法》《上海证券交易所公司债券上市规则》（以下简称《上市规则》）等相
关规定，我部拟提请本所纪律处分委员会审核，根据《上市规则》第 1.8 条、第
6.2 条、第 6.4 条,以及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有
关规定，对你公司及有关责任人予以公开谴责。
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你公司应将本通知送达有关责任人，确认其有无异议。你公司及有关责任人
对上述纪律处分无论是否有异议，均应于收到通知之日起 5 个交易日内以书面形
式回复我部，说明通知送达及异议情况，并按附表格式提供你公司及相关责任人
的身份信息。如有异议，应当附上相关证据材料。你公司和有关责任人如要求听
证，应当按照《上海证券交易所自律管理听证实施细则》等相关 规定，在收到
纪律处分意向书后 5 个交易日内，以书面方式向我 部提出，其中应当载明要求
听证的具体事项及申辩理由。如逾期 不回复，我部将视为通知已送达且你公司
及有关责任人均无异……
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