公告日期：2023-06-28

债券简称：17陕能03 债券代码:143434
债券简称：18陕投02 债券代码:143474
债券简称：18陕投04 债券代码:143531
陕西投资集团有限公司

面向合格投资者公开发行公司债券

受托管理事务报告

（2022年度）

受托管理人

中邮证券有限责任公司

二〇二三年六月

声 明

中邮证券有限责任公司（以下简称“中邮证券”）编制本报告的内容及信息均来源于陕西投资集团有限公司（原名为陕西能源集团有限公司，以下简称“陕西能源”、“集团”、“发行人”或“公司”）相关信息披露文件、发行人提供的证明文件及第三方中介机构出具的专业意见。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中邮证券所作的承诺或声明。

目 录

第一章 公司债券概况 ...... 3

一、发行人名称 ...... 3

二、核准文件和核准规模 ...... 3

三、债券基本情况 ...... 3

第二章 发行人 2022 年度经营与财务状况 ...... 14

一、发行人基本情况 ...... 14

二、发行人 2022 年经营状况 ...... 14

三、发行人 2022 年财务状况 ...... 16

四、对外担保情况 ...... 18
第三章 受托管理人履行职责情况 ...... 18
第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作与核查情况 ...... 20

一、公司债券募集资金使用情况 ...... 20

二、专项账户运作与核查情况 ...... 21
第五章 本次债券信用评级情况 ...... 23
第六章 增信措施、偿债保障措施及其有效性分析 ...... 24

一、增信机制 ...... 24

二、偿债保障措施 ...... 24

三、偿债保障措施的重大变化情况、执行情况及有效性分析 ...... 24
第七章 公司债券本息偿付情况 ...... 25

一、“17 陕能 02”公司债券本息偿付情况 ...... 25

二、“17 陕能 03”公司债券本息偿付情况 ...... 25

三、“18 陕投 01”公司债券本息偿付情况 ...... 26

四、“18 陕投 02”公司债券本息偿付情况 ...... 26

五、“18 陕投 03”公司债券本息偿付情况 ...... 27

六、“18 陕投 04”公司债券本息偿付情况 ...... 28

第八章 发行人偿债意愿和能力分析 ...... 29

一、偿债意愿分析 ...... 29

二、偿债能力分析 ...... 29
第九章 债券持有人会议召开情况 ...... 30
第十章 发行人信息披露义务的核查情况 ...... 31

一、发行人的信息披露情况 ...... 31

二、对发行人的信息披露义务的核查 ...... 31第十一章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对措施 33
第十二章 发行人募集说明书中约定的其他义务的执行情况 ...... 34

第一章 公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：陕西投资集团有限公司
二、核准文件和核准规模

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2017〕2136 号”文核准，发行人获准面向合格投资者公开发行的总规模不超过人民币 58 亿元的公司债券。
三、债券基本情况

（一）17 陕能 02 的基本情况

1. 债券名称：陕西能源集团有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司
债券（第二期）（品种一）

2. 债券简称及代码：“17 陕能 02”及“143433”

3. 发行主体：陕西能源集团有限公司

4. 发行规模：人民币 10.6 亿元

5. 发行期限：2 个工作日，自发行首日至 2017 年 12 月 8 日

6. 票面利率：5.65%

7. 债券起息日：2017 年 12 月 7 日

8. 债券兑付日：兑付……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。