公告日期：2023-06-28

债券代码：143434 债券简称：17 陕能 03
债券代码：143474 债券简称：18 陕投 02
债券代码：143531 债券简称：18 陕投 04
陕西投资集团有限公司面向合格投资者公开发行公司债券
2023年度第二次临时受托管理事务报告

（董事长变动）

发行人：

陕西投资集团有限公司

（住所：陕西省西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 11-13 楼）

受托管理人：

中邮证券有限责任公司

（住所：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层））

本报告依据《公司信用类债券信息披露管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第 1 号——公司债券持续信息披露（2023 年修订）》、《陕西能源集团有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》、《陕西投资集团有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》、《陕西投资集团有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》、《陕西能源集团有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券之受托管理协议》、《陕西能源集团有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券债券持有人会议规则》及其它相关披露文件以及陕西投资集团有限公司（以下简称“发行人”）提供的相关文件，由本次公司债券受托管理人中邮证券有限责任公司（以下简称“中邮证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中邮证券所作的承诺或声明。

一、 债券基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2017〕2136 号”
文核准，发行人获准面向合格投资者公开发行的总规模不超过人民币 58 亿元的公司债券。

2017 年 12 月 8 日，发行人完成陕西能源集团有限公司 2017
年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（债券代码“143433”，债券简称“17 陕能 02”；债券代码“143434”，债券简称“17 陕能 03”）的发行，发行规模为 30 亿元。其中品种一实际发行规模为人民币 10.6 亿元，期限为 5（3+2）年期，附第3 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。本品种二实际发行规模为人民币 19.4 亿元，期限为 7（5+2）年期，附第 5 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。截至
本报告出具日，17 陕能 02 已摘牌、17 陕能 03 尚在存续期内。
2018 年 2 月 6 日，发行人完成陕西投资集团有限公司 2018
年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（债券代码“143473”，债券简称“18 陕投 01”；债券代码“143474”，债券简称“18 陕投 02”）的发行，发行规模为 15 亿元。其中品种一实际发行规模为人民币 7.8 亿元，期限为 5 年期固定利率品种，附第 3 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。品种二实际发行规模为人民币 7.2 亿元，期限为 7 年期固定利率品种，附第 5 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择

权。截至本报告出具日，18 陕投 01 已经摘牌、18 陕投 02 尚在
存续期内。

2018 年 3 月 21 日，发行人完成陕西投资集团有限公司 2018
年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（债券代码“143530”，债券简称“18 陕投 03”；债券代码“143531”，债券简称“18 陕投 04”）的发行，发行规模为 13 亿元。其中品种一实际发行规模为人民币 8.7 亿元，期限为 5 年期固定利率品种，附第 3 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。品种二实际发行规模为人民币 4.3 亿元，期限为 7 年期固定利率品种，附第 5 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择
权。截至本报告出具日，18 陕投 03 已摘牌、18 陕投 04 尚在存
续期内。
二、 人员变动的基本情况

经陕西省人民政府陕政任字〔2023〕95 号文决定，任命李
元为陕西投资集团有限公司董事、董事长。经陕西省人民政府陕政任……
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