公告日期：2021-04-26

债券代码： 143433 债券简称： 17 陕能 02
债券代码： 143434 债券简称： 17 陕能 03
债券代码： 143473 债券简称： 18 陕投 01
债券代码： 143474 债券简称： 18 陕投 02
债券代码： 143530 债券简称： 18 陕投 03
债券代码： 143531 债券简称： 18 陕投 04
陕西投资集团有限公司面向合格投资者公开发行公司债券
2021年度第二次临时受托管理事务报告
发行人：
陕西投资集团有限公司
（住所：陕西省西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 11-13 楼）
受托管理人：
中邮证券有限责任公司
（住所：陕西省西安市唐延路 5 号（ 陕西邮政信息大厦 9-11 层））
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所
公司债券上市规则》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《公司债
券临时报告信息披露格式指引》、《陕西能源集团有限公司 2017 年面
向合格投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》、《陕西投资
集团有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
募集说明书》、《陕西投资集团有限公司 2018 年面向合格投资者公开
发行公司债券（第二期）募集说明书》、《陕西能源集团有限公司 2017
年面向合格投资者公开发行公司债券之受托管理协议》、《陕西能源集
团有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券债券持有人会
议规则》及其它相关披露文件以及陕西投资集团有限公司（以下简称
“发行人”） 提供的相关文件，由本次公司债券受托管理人中邮证券
有限责任公司（以下简称“中邮证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资
者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作
为中邮证券所作的承诺或声明。
一、 债券基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔 2017〕 2136 号” 文核
准， 发行人获准面向合格投资者公开发行的总规模不超过人民币 58
亿元的公司债券。
2017 年 12 月 8 日，发行人完成陕西能源集团有限公司 2017 年
面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（债券代码“143433” ，
债券简称“ 17 陕能 02” ；债券代码“143434” ，债券简称“17 陕能
03” ）的发行，发行规模为 30 亿元。 其中品种一实际发行规模为人
民币 10.6 亿元， 期限为 5（ 3+2） 年期，附第 3 年末发行人上调票面
利率选择权和投资者回售选择权。本品种二实际发行规模为人民币
19.4 亿元， 期限为 7（ 5+2） 年期，附第 5 年末发行人上调票面利率
选择权和投资者回售选择权。截至本报告出具日， 17 陕能 02 和 17
陕能 03 尚在存续期内。
2018 年 2 月 6 日，发行人完成陕西投资集团有限公司 2018 年面
向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（债券代码“ 143473”，债
券简称“ 18 陕投 01”；债券代码“ 143474”，债券简称“ 18 陕投 02”）
的发行，发行规模为 15 亿元。其中品种一实际发行规模为人民币 7.8
亿元，期限为 5 年期固定利率品种，附第 3 年末发行人上调票面利率
选择权和投资者回售选择权。品种二实际发行规模为人民币 7.2 亿
元，期限为 7 年期固定利率品种，附第 5 年末发行人上调票面利率选
择权和投资者回售选择权。截至本报告出具日， 18 陕投 01 和 18 陕
投 02 尚在存续期内。
2018 年 3 月 21 日，发行人完成陕西投资集团有限公司 2018 年
面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（债券代码“ 143530”，
债券简称“ 18 陕投 03”；债券代码“ 143531”，债券简称“ 18 陕投 04”）
的发行，发行规模为 13 亿元。其中品种一实际发行规模为人民币 8.7
亿元，期限为 5 年期固定利率品种，附第 3 年末发行人上调票面利率
选择权和投资者回售选择权。品种二实际发行规模为人民币 4.3 亿
元，期限为 7 年期固定利率品种，附第 5 年末发行人上调票面利率选
择权和投资者回售选择权。截至本报告出具日， 18 陕投 03 和 18 陕
投 04 尚在存续期内。
二、 前期已披露诉讼事项的相关后续进展
（一）陕西华山创业有限公司与嘉兴利昌成国际贸易有限公司诉
讼案
诉讼受理时间： 2021 年 1 月
受理机构：西安市中级人民法院
当事人：原告为陕西华山创业有限公司（ 发行人子公司，以下……
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