公告日期：2021-02-25

债券代码：143433 债券简称：17 陕能 02
债券代码：143434 债券简称：17 陕能 03
债券代码：143473 债券简称：18 陕投 01
债券代码：143474 债券简称：18 陕投 02
债券代码：143530 债券简称：18 陕投 03
债券代码：143531 债券简称：18 陕投 04
陕西投资集团有限公司面向合格投资者公开发行公司债券
2021年度第一次临时受托管理事务报告
发行人：
陕西投资集团有限公司
（住所：陕西省西安市新城区东新街232号陕西信托大厦11-13楼）
受托管理人：
中邮证券有限责任公司
（住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层））
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所
公司债券上市规则》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《公司债
券临时报告信息披露格式指引》、《陕西能源集团有限公司2017年面
向合格投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》、《陕西投资
集团有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
募集说明书》、《陕西投资集团有限公司2018年面向合格投资者公开
发行公司债券（第二期）募集说明书》、《陕西能源集团有限公司2017
年面向合格投资者公开发行公司债券之受托管理协议》、《陕西能源集
团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券债券持有人会
议规则》及其它相关披露文件以及陕西投资集团有限公司（以下简称
“发行人”）提供的相关文件，由本次公司债券受托管理人中邮证券
有限责任公司（以下简称“中邮证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资
者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作
为中邮证券所作的承诺或声明。
一、 债券基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2017〕2136 号”文核
准，发行人获准面向合格投资者公开发行的总规模不超过人民币58
亿元的公司债券。
2017年12月8日，发行人完成陕西能源集团有限公司2017年
面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（债券代码“143433”，
债券简称“17陕能02”；债券代码“143434”，债券简称“17陕能
03”）的发行，发行规模为30亿元。其中品种一实际发行规模为人
民币10.6亿元，期限为5（3+2）年期，附第3年末发行人上调票面
利率选择权和投资者回售选择权。本品种二实际发行规模为人民币
19.4亿元，期限为7（5+2）年期，附第5年末发行人上调票面利率
选择权和投资者回售选择权。截至本报告出具日，17陕能02和17
陕能03尚在存续期内。
2018年2月6日，发行人完成陕西投资集团有限公司2018年面
向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（债券代码“143473”， 债
券简称“18陕投01”；债券代码“143474”，债券简称“18陕投02”）
的发行，发行规模为15亿元。其中品种一实际发行规模为人民币7.8
亿元，期限为5年期固定利率品种，附第3年末发行人上调票面利率
选择权和投资者回售选择权。品种二实际发行规模为人民币7.2 亿
元，期限为7年期固定利率品种，附第5年末发行人上调票面利率选
择权和投资者回售选择权。截至本报告出具日，18陕投01和18陕
投02尚在存续期内。
2018年3月21日，发行人完成陕西投资集团有限公司2018年
面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（债券代码“143530”，
债券简称“18陕投03”；债券代码“143531”，债券简称“18陕投04”）
的发行，发行规模为13亿元。其中品种一实际发行规模为人民币8.7
亿元，期限为5年期固定利率品种，附第3年末发行人上调票面利率
选择权和投资者回售选择权。品种二实际发行规模为人民币4.3 亿
元，期限为7年期固定利率品种，附第5年末发行人上调票面利率选
择权和投资者回售选择权。截至本报告出具日，18陕投03和18陕
投04尚在存续期内。
二、 新增诉讼的基本情况
陕西华山创业有限公司与嘉兴利昌成国际贸易有限公司诉讼案
诉讼受理时间：2021年1月
受理机构：西安市中级人民法院
当事人：原告为陕西华山创业有限公司（发行人子公司，以下简
称“华山创业”）；被告为嘉兴利昌成国际贸易有限公司（以下简称“利
昌成公司”）、天津瑞诚泰商贸有限公司（以下简称“瑞诚泰公司”）、
青岛港董家口矿石码头有限公司（以下简称“董家口公司”）
案由：买卖合同纠纷
事实与理由：2019年8月27日，华山创业与利昌成公司签订《工
矿产品销售……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。