公告日期：2021-09-13

China Chengxin International Credit Rating Co.,Ltd.
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中诚信国际关于关注海通证券股份有限公司收到中国证券
监督管理委员会立案告知书和调查通知书的公告
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“公司”）发行
的“ 13 海通 03”、“ 13 海通 06”、“ 17 海通 02”、“ 17 海通 03”、“ 18 海
通 05”、“ 19 海通 01”、“ 19 海通 02”、“ 20 海通 01”、“ 20 海通 02”、
“ 20 海通 04”、“ 20 海通 05”、“ 20 海通 06”、“ 20 海通 08”、“ 21 海
通 01”、“ 21 海通 S1”、“ 21 海通 02”、“ 21 海通 03”、“ 21 海通 04”、
“ 21 海通 05”、“ 21 海通 S2”、“ 21 海通 S3”、“ 21 海通 06”、“ 21 海
通 07”、“ 21 海通 08”和“ 21 海通 09” 由中诚信国际信用评级有限责
任公司（以下简称“中诚信国际”）进行相关评级工作。
2021 年 9 月 7 日，海通证券收到中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”） 立案告知书和调查通知书，因公司在开展西
南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的
持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和
国证券法》等法律法规，中国证监会决定对公司进行立案并调查相关
情况。
中诚信国际关注到，上述立案调查事项或反映出公司在履行财务
顾问业务持续督导职责期间未勤勉尽责、内部合规风控管理存在缺失
等问题，该事项或将对公司相关业务开展产生一定影响。
[2021]692
中诚信国际将持续关注上述立案调查事项的后续进展，着重关注
公司相关业务及合规风控管理的整改进度，及时评估未来可能的监管
措施或行政处罚对公司业务经营及信用水平产生的影响。
特此公告
中诚信国际信用评级有限责任公司
二〇二一年九月十三日

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