公告日期：2021-04-23

海通证券股份有限公司2020年年度报告
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公司代码：600837 公司简称：海通证券
海通证券股份有限公司
2020 年年度报告
海通证券股份有限公司2020年年度报告
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重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告，经普华永道
中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了标准无保留意
见的审计报告。
四、 公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
2020年12月31日的A股和H股总股本13,064,200,000股为基数,公司向股权登记日登记在册的A
股和H股股东每10股派发现金股利人民币2.50 元 （含税）,共计分配现金股利人民币
3,266,050,000.00元。本次现金股利分配后母公司的未分配利润22,853,648,623.49元结转下一年
度。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的承诺，敬请投资
者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
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十、 重大风险提示
本集团的业务高度依赖于业务所处国家或地区的整体经济及市场状况，宏观经济环境、行业
周期特征、市场发展程度、投资者行为以及国际经济形势等诸多因素都将对本集团经营业绩产生
重大影响。
本集团面临的主要风险包括：因国家宏观调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及
交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；因某一国家或地区经济、政
治、社会变化及事件，导致本集团在该国家或地区的商业活动遭受损失的国别风险；因证券基金
经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法
追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的合规风险；因未
能遵守反洗钱法律、法规、监管要求而可能遭受监管处罚或产生洗钱、恐怖融资、制裁合规的风
险；因借贷人、交易对手方或债务发行人无法履行其约定的财务义务而可能对经营造成损失的信
用风险；因市场价格（股票价格、利率、汇率等）的不利变动而使自有资金投资的相关业务发生
损失的市场风险；由于内部流程不完善、员工操作失误及不当行为、信息系统故障缺陷以及外部
事件导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务
和满足正常业务开展所需资金的流动性风险；因经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关
方进行负面评价的声誉风险。以上各类风险将给本集团的经营和收益带来直接影响，同时由于风
险之间存在一定关联性，这种影响还可能产生叠加效应。
针对上述风险的具体分析及采取的具体措施，请投资者认真阅读本年度报告 “经营情况讨论
与分析”中关于“可能面对的风险”相关内容，并特别注意上述风险因素。
十一、 其他
□适用 √不适用
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 5
第二节 公司简介和主要财务指标................................................................................................. 7
第三节 公司业务概要.....................................................................................................……
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