公告日期：2025-06-27

债券代码：143233.SH 债券简称：17 东方债
债券代码：175032.SH 债券简称：20 东证 Y1
债券代码：175690.SH 债券简称：21 东债 01
债券代码：175779.SH 债券简称：21 东证 C1
债券代码：175993.SH 债券简称：21 东证 C2
债券代码：175994.SH 债券简称：21 东证 C3
债券代码：185233.SH 债券简称：22 东证 C1
东方证券股份有限公司

（注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦）

公司债券受托管理事务报告

（2024 年度）

受托管理人

东莞证券股份有限公司

（住所：东莞市莞城区可园南路一号）

签署日期：2025 年 6 月

声 明

东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”）编制本报告的内容及信息均来源于东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”、“发行人”或“公司”）对外公布的《东方证券股份有限公司 2024 年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为东莞证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，东莞证券不承担任何责任。

II

目 录

声明 ......II

第一章 本期债券概况 ......4

第二章 受托管理人履职职责情况 ......7

第三章 发行人的经营与财务状况 ......8

第四章 发行人募集资金使用情况及专项账户运作情况 ......15

第五章 内外部增信机制、偿债保障措施变动情况 ......17
第六章 发行人偿债能力和意愿分析及发行人信息义务披露的核查情况 ..18
第七章 可能影响发行人偿债能力的重大事项及受托管理人采取的应对措施
及相应成效 ......20

第八章 本期债券偿债保障措施执行情况以及本息兑付情况 ......21
第九章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况（如有）
......22

第十章 债券持有人会议召开情况 ......23

第十一章 本期债券担保人资信情况 ......23

第十二章 本期债券的信用评级情况 ......25

第十三章 负责处理本期债券相关事务专人的变动情况 ......26

第十四章 其他事项 ......27
III

第一章 本期债券概况

一、发行人名称

东方证券股份有限公司。

二、核准文件和核准规模

东方证券股份有限公司 2017 年公开发行公司债券经中国证券监督管理委员会

“证监许可【2017】974 号”文核准，发行不超过人民币 40 亿元公司债券。2017

年已全部发行完毕。

东方证券股份有限公司 2020 年公开发行永续次级债券经中国证券监督管理委

员会“机构部函【2020】1577 号”文核准，发行不超过人民币 80 亿元公司债券。

第一期发行 50 亿元。

东方证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行经中国证券监督管理

委员会“证监许可【2020】1329 号”核准，发行总额不超过 200 亿元的公司债券，

2021 年 ……
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