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公告日期：2021-06-30
东方证券股份有限公司
公开发行公司债券
2020 年年度受托管理人事务报告
受托管理人
东莞证券股份有限公司
二〇二一年六月东方证券股份有限公司公开发行公司债券 2020 年年度受托管理人事务报告
声明
东莞证券股份有限公司（ 以下简称“东莞证券”） 编制本报告的
内容及信息均来源于东方证券股份有限公司（ 以下简称“东方证券”、
“发行人” 或“公司”） 对外公布的《东方证券股份有限公司 2020 年
年度报告》 等相关公开信息披露文件、 发行人提供的证明文件以及第
三方中介机构出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见， 投资
者应对相关事宜做出独立判断， 而不应将本报告中的任何内容据以作
为东莞证券所作的承诺或声明。 在任何情况下， 投资者依据本报告所
进行的任何作为或不作为， 东莞证券不承担任何责任。东方证券股份有限公司公开发行公司债券 2020 年年度受托管理人事务报告
目录
第一章 本期债券概况............................................................................... 1
第二章 发行人的经营与财务状况...........................................................3
第三章 发行人募集资金使用情况及专项账户运作情况...................... 4
第四章 本期债券本年度的本息偿付情况...............................................6
第五章 债券持有人会议召开的情况.......................................................7
第六章 与本期债券增信相关的主体或者实体发生的重大变化情况.. 8
第七章 本期债券跟踪评级情况...............................................................9
第八章 发行人报告期内发生的重大事项.............................................10
第九章 控股股东、 实际控制人、 董事、 监事及高级管理人员变动情
况................................................................................................................11
第十章 发行人偿债保障措施执行情况及偿债能力分析.................... 14
第十一章 受托管理人履职情况.............................................................14
第十二章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项........................ 16
第十三章 募集说明书约定的其他事项.................................................17东方证券股份有限公司公开发行公司债券 2020 年年度受托管理人事务报告
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第一章 本期债券概况
一、 发行人名称
东方证券股份有限公司。
二、 核准文件和核准规模
东方证券股份有限公司 2017 年公开发行公司债券业经中国证券
监督管理委员会“证监许可〔 2017〕 974 号” 文核准， 发行不超过人
民币 40 亿元公司债券。 2017 年已全部发行完毕。
东方证券股份有限公司 2019 年公开发行公司债券业经中国证券
监督管理委员会“证监许可〔 2019〕 900 号” 文核准， 发行不超过人
民币 49 亿元公司债券。 2019 年已全部发行完毕。
东方证券股份有限公司 2020 年公开发行公司债券业经中国证券
监督管理委员会“证监许可〔 2020〕 1329 号” 文核准， 发行不超过
人民币 200 亿元公司债券。 第一期发行 40 亿元， 第二期发行 35 亿元，
第三期发行 35 亿元。
东方证券股份有限公司 2020 年公开发行永续次级债券业经中国
证券监督管理委员会“机构部函〔 2020〕 1577 号” 文核准， 发行不
超过人民币 80 亿元公司债券。 第一期发行 50 亿元。
三、 本期债券的主要条款
公司债券名
称
简 称
代码 起息日 到期日
上市
流通
日
债 券 余 额
利率 还本付息方式 交易
场所
东方证券股
份有限公司
2017 ……
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