公告日期：2021-10-26

关于

中国中煤能源股份有限公司

公开发行公司债券的

临时受托管理事务报告

债券简称：20 中煤 01 债券代码：163319.SH

债券简称：18 中煤 06 债券代码：143707.SH

债券简称：18 中煤 02 债券代码：143639.SH

债券简称：17 中煤 01 债券代码：143199.SH

受托管理人：中信建投证券股份有限公司

二〇二一年十月

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《中国中煤能源股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（面向专业投资者）之债券受托管理协议》及《中国中煤能源股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于中国中煤能源股份有限公司公开发行公司债券之债券受托管理协议》（以下合称“《债券受托管理协议》”）及其它相关信息披露文件以及中国中煤能源股份有限公司（以下简称“发行人”、“中煤能源”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于中国中煤能源股份有限公司提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

一、 公司债券基本情况

中国中煤能源股份有限公司公开发行的由中信建投证券担任受托管理人的 存续债券包括：20中煤01、18中煤06、18中煤02、17中煤01，债券具体情况见下 表：

表：公司债券概况

债券简称 20 中煤 01 18 中煤 06 18 中煤 02 17 中煤 01

中国中煤能源股 中国中煤能源股 中国中煤能源股 中国中煤能源股
份有限公司 2020 份有限公司 2018 份有限公司 2018 份有限公司 2017
债券名称 年公开发行公司 年公开发行公司 年公开发行公司 年公开发行公司
债券(面向专业投 债券(第三期)(品 债券(第一期)(品 债券(第一期)
资者)(第一期) 种二) 种二)

核准文件和核 100 亿元，证监 80 亿元，证监许可[2016]2822 号

准规模 许可[2020]379 号

债券期限 5 年 5+2 年 5+2 年 3+2 年

发行规模 30 亿元 8 亿元 4 亿元 10 亿元

债券利率 3.60% 4.89% 5.00% 2.85%

计息方式 单利按年计息，不计复利

还本付息方式 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付

起息日 2020-03-18 2018-07-06 2018-05-09 2017-07-20

担保方式 无担保

发行时信用级 AAA/AAA

别
二、 重大事项

一个自然年度内，中煤能源三分之一以上董事发生变动，具体情况如下：
（一）原任职人员的基本情况

都基安先生，原任公司第四届董事会非执行董事、董事会战略规划委员会委 员和薪酬委员会委员职务。

李延江先生，原任公司第四届董事会董事长、执行董事、董事会战略规划委 员会主席和提名委员会委员职务。

（二）人员变动的原因和依据

2021年10月，公司董事会收到公司非执行董事都基安的书面辞职报告，因退休原因，请求辞去公司第四届董事会非执行董事、董事会战略规划委员会委员和薪酬委员会委员职务。根据公司章程的有关规定，都基安先生的辞职自辞职报告送达董事会之日起生效。

2021年3月，公司董事会收到公司董事长李……
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