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公告日期：2019-11-29
关于
中国中煤能源股份有限公司
公开发行公司债券的
临时受托管理事务报告
债券简称 债券代码
17 中煤 01 143199.SH
18 中煤 01 143638.SH
18 中煤 02 143639.SH
18 中煤 03 143670.SH
18 中煤 05 143706.SH
18 中煤 06 143707.SH
18 中煤 07 143228.SH
受托管理人：中信建投证券股份有限公司
二零一九年十一月
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行
为准则》、《 中国中煤能源股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于中国中
煤能源股份有限公司公开发行公司债券之债券受托管理协议》（ 以下简称“《 债券
受托管理协议》 ”）及其它相关信息披露文件以及中国中煤能源股份有限公司（ 以
下简称“发行人”、 “中煤能源”或“公司”） 出具的相关说明文件和提供的相关资料
等， 由受托管理人中信建投证券股份有限公司（ 以下简称“中信建投证券”或“受
托管理人”） 编制。 中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于中国中煤能
源股份有限公司提供的资料或说明。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相
关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作
的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作
其他任何用途。
一、 公司债券基本情况
中国中煤能源股份有限公司公开发行的由中信建投证券担任受托管理人的
公司债券包括： 17中煤01、 18中煤01、 18中煤02、 18中煤03、 18中煤05、 18中煤
06、 18中煤07，债券具体情况见下：
表： 公司债券概况
债券简称 17 中煤 01
债券名称 中国中煤能源股份有限公司 2017 年公开发行公司债券（第一期）
核准文件和核准规模 证监许可〔 2016〕 2822 号， 80 亿元
债券期限 5（ 3+2）
发行规模 10 亿元
债券利率
当前票面利率为 4.61%。本期债券票面利率在存续期内前 3 年固定
不变，在存续期的第 3 年末，发行人可选择调整票面利率，存续期
后 2 年票面利率为本期债券存续前 3 年票面利率加发行人上调的基
点（或减发行人下调的基点），在存续期后 2 年固定不变
计息方式 单利按年计息，不计复利
还本付息方式 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支
付
付息日 2018 年至 2022 年每年 7 月 20 日；如投资者行使回售选择权，则
其回售部分债券的付息日为 2018 年至 2020 年每年 7 月 20 日
担保方式 无担保
发行时信用级别 AAA/AAA
跟踪评级情况 AAA/AAA（ 2018 年 5 月 16 日）
AAA/AAA（ 2019 年 5 月 6 日）
债券简称 18 中煤 01
债券名称 中国中煤能源股份有限公司 2018 年公开发行公司债券（第一期）
（品种一）
核准文件和核准规模 证监许可〔 2016〕 2822 号， 80 亿元
债券期限 5（ 3+2）
发行规模 11 亿元
债券利率
当前票面利率为 4.85%。本期债券票面利率在存续期内前 3 年固定
不变，在存续期的第 3 年末，发行人可选择调整票面利率，存续期
后 2 年票面利率为本期债券存续前 3 年票面利率加发行人上调的基
点（或减发行人下调的基点），在存续期后 2 年固定不变
计息方式 单利按年计息，不计复利
还本付息方式 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支
付
付息日 2019 年至 2023 年每年 5 月 9 日；如投资者行使回售选择权，则其
回售部分债券的付息日为 2019 年至 2021 年每年 5 月 9 日
担保方式 无担保
发行时信用级别 AAA/AAA
跟踪评级情况 AAA/AAA（ 2018 年 5 月 16 日）
AAA/AAA（ 2019 年 5 月 6 日）
债券简称 18 中煤 02
债券名称 中国中煤能源股份有限公司 2018 年公开发行公司债券(第一期)
(品种二)
核准文件和核准规模 证监许可〔 2016〕 2822 号， 80 亿元
债券期限 7（ 5+2）
发行规模 4 亿元
债券利率
当前票面利率为 5.00%。本期债券票面利率在存续期内前 5 年固定
不变，在存续期的第 5 年末，发行人可选择调整票面利率，存续期
后 2 年票面利率为本期债券存续前 5 年票面利率加发行人上调的基
点（或减发行人下调的基点），在……
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