公告日期：2020-06-29

债券代码：143002 债券简称：17 中核 01

债券代码：143003 债券简称：17 中核 02

债券代码：143682 债券简称：18 中核 01

中国核工业集团有限公司公开发行公司债券

受托管理事务报告

（2019 年度）

债券受托管理人

国泰君安证券股份有限公司

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

中信证券股份有限公司

（住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

2020 年 6 月

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重要声明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）及中信证券股份有限

公司（以下简称“中信证券”）编制本报告的内容及信息来源于中国核工业集团

有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“中核集团”）对外公布的《关于

中国核工业集团有限公司与中国核工业建设集团有限公司签订吸收合并协议的

公告》 、《中国核工业集团有限公司关于注销中国核工业建设集团有限公司的公

告》 、《中国核工业集团有限公司公司债券年度报告（2019 年度）》等相关公开

信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向国泰君安及中信证

券提供的资料。国泰君安及中信证券按照《公司债券发行与交易管理办法》 （以

下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》 （以下简称《执

业行为准则》）、《上海证券交易所公司债券上市规则（2018 年修订）》（以下

简称《上市规则》、《中国核工业集团公司 2016 年公开发行公司债券受托管理

协议》（以下简称《受托管理协议》）等相关规定编制了本报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安及中信证券

所作的承诺或声明。 请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不

应将本报告作为投资行为依据。

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目 录

重要声明 ....................................................................................................................... 1

第一章 本次公司债券概况 ......................................................................................... 3

第二章 公司债券受托管理人履职情况 ................................................................... 11

第三章 发行人 2019 年度经营情况及财务状况 ..................................................... 14

第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ............................................... 16

第五章 发行人偿债意愿和能力分析 ....................................................................... 18

第六章 本期债券内外部增信机制、偿债保障措施重大变化情况 ....................... 19

第七章 发行人偿债保障措施的执行情况及本期债券的本息偿付情况 ............... 20

第八章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况 ............... 21

第九章 债券持有人会议召开情况 ........................................................................... 22

第十章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项 ............................................... 23

第十一章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 ................................... 24

第十二章 其他事项 ...................................................................................……
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