公告日期：2025-04-03

债券代码：138995.SH 债券简称：23 紫金 01
中信证券股份有限公司

关于南京紫金投资集团有限责任公司

监事会及监事调整的受托管理事务临时报告

债券受托管理人

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
二〇二五年四月

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件以及南京紫金投资集团有限责任公司关于（以下简称“紫金投资”、“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由公司债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

一、公司债券的基本情况

1、发行人：南京紫金投资集团有限责任公司；

2、债券名称：南京紫金投资集团有限责任公司 2023 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第一期）；

3、债券简称：23 紫金 01；

4、发行总额：人民币 20 亿元；

5、债券期限：本期债券期限为 5 年期，债券持有人有权在本期债券存续期的第 3 年末将其持有的全部或部分本期债券回售给发行人；

6、当前票面利率：3.18%；

7、担保方式：无担保；

8、评级情况：经中诚信国际信用评级有限责任公司评定，发行人主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定；本期债券债项评级为 AAA。

二、重大事项

发行人于 2025 年 3 月 28 日披露了《南京紫金投资集团有限责任公司关于
监事会及监事调整的公告》，主要内容如下：

“（一）人员变动的基本情况

1、原任职人员的基本情况

根据南京紫金投资集团有限责任公司（以下简称“公司”）原章程，公司监事会成员 5 人。公司目前无监事会人员。

2、人员变动的原因和依据

根据《公司法》及相关监管要求，经股东决定，公司不设监事会和监事，由董事会审计委员会行使相关职权，并对《南京紫金投资集团有限责任公司章程》进行了修订。

（二）影响分析

上述事项对公司的日常管理、生产经营及偿债能力无不利影响。公司治理结构符合《公司法》及《公司章程》的规定。”

三、影响分析

发行人目前经营状况稳定，上述监事会及监事调整为根据股东决定做出的公司治理结构调整，调整后发行人公司治理结构符合《公司法》及《公司章程》的规定。相关情况对公司治理、日常管理、生产经营及偿债能力无不利影响。
中信证券作为“23 紫金 01”的债券受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，中信证券就有关事项与发行人进行了沟通，并根据《公司债券受托管理人执业行为准则》和《受托管理协议》的有关规定和约定出具本受托管理事务临时公告。

中信证券后续将密切关注发行人对债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《募集说明书》及《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责。

特此提请投资者关注上述相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。
（以下无正文）

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。