公告日期：2025-02-26

债券简称： 21 天路 01 债券代码： 188478.SH
债券简称： 23 天路 01 债券代码： 138978.SH
中国国际金融股份有限公司关于“23 天路 01”

回售结果及转售事项的临时受托管理事务报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“受托管理人”）作为西藏天路股份有限公司（以下简称“西藏天路”或“发行人”）公开发行 2021年公司债券（第一期）（面向专业投资者）（债券简称：“21 天路 01”，债券代码：188478.SH）、西藏天路股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称：“23 天路 01”，债券代码：138978.SH）的债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。

发行人于 2025 年 1 月 10 日公告了《西藏天路股份有限公司 2023 年面向专
业投资者公开发行公司债券（第一期）2025 年债券回售实施公告》（以下简称：“《债券回售实施公告》”），以及《西藏天路股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）2025 年票面利率调整公告》（以下简称：“《票面利率调整公告》”）。中金公司根据上述公告，并依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等规定和约定，现将相关事宜报告如下：

一、“23 天路 01”回售行权情况

（一）“23 天路 01”回售实施办法

根据《债券回售实施公告》，“23 天路 01”回售实施办法如下：

1、债券代码：138978.SH。

2、债券简称：23 天路 01。

3、回售登记期：2025 年 1 月 14 日至 2025 年 1 月 20 日（限交易日）。

4、回售价格：面值 100 元人民币。以一手为一个回售单位，即回售数量必须是一手的整数倍（一手为 10 张）。

5、回售登记办法：投资者可选择将持有的债券全部或部分回售给发行人，
在回售登记期内通过上海证券交易所交易系统进行回售申报，当日可撤单。每日收市后回售申报可撤销。如果当日未能申报成功，或有未进行回售申报的债券余额，可于次日继续进行回售申报（限回售登记期内）。

6、选择回售的投资者须于回售登记期内进行登记，逾期未办理回售登记手续即视为投资者放弃回售，同意继续持有本期债券。

7、已进行回售登记的投资者可于 2025 年 1 月 14 日至 2025 年 1 月 20 日通
过固定收益证券综合电子平台或上海证券交易所认可的方式办理撤销回售撤销业务。

8、回售资金兑付日：2025 年 3 月 3 日（因 2025 年 3 月 2 日遇休息日，故
顺延至其后的第 1 个交易日）。发行人委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司为登记回售的投资人办理兑付。

9、发行人将按照相关规定进行回售债券的转售，转售完成后将注销剩余未转售债券。

（二）发行人利率选择权情况

根据《票面利率调整公告》，发行人利率选择权的行权情况如下：

根据《西藏天路股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》中关于调整票面利率选择权的约定，发行人有权决定在西藏天路股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简
称“本期债券”）存续期的第 2 个计息年度末调整本期债券存续期的第 2 至 4 个
计息年度的票面利率。

根据公司实际情况及当前市场环境，发行人决定将本期债券后第 2 至 4 年的
票面利率下调 270 个基点，即 2025 年 3 月 2 日至 2027 年 3 月 1 日本期债券的
票面利率为 3.30%（本期债券采用单利按年计息，不计复利）。

（三）投资者回售情况

根据《西藏天路股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》中设定的投资者回售选择权条款，“23 天路 01”债券持有人
于回售登记期（2025 年 1 月 14 日至 2025 年 1 月 20 日（限交易日））内对其所
持有的全部或部分“23 天路 01”登记回售，回售价格为债券面值（100 元/张）。
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对本期债券回售情况的统
计，“23 天路 01”，（债券代码：138978.SH）回售有效期登记数量为 500,000 手，回售金额为 500,000,000.00 元。

二、本期债券转售条款及受托管理人核查事项

（一）本期债券转售安排

根据……
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